養(yǎng)老目標基金經(jīng)理注冊登記安排出爐 歷史投資業(yè)績穩(wěn)定很重要

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 李蕾    

每經(jīng)記者 李蕾 每經(jīng)編輯 楊軍

公募養(yǎng)老目標基金的基金經(jīng)理注冊登記備受市場關(guān)注，因為它的出爐幾乎就是為這類基金的上報吹響了號角，不少公司對此翹首以盼。

3月12日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式公布了《關(guān)于養(yǎng)老目標證券投資基金的基金經(jīng)理注冊登記有關(guān)事項的通知》（以下簡稱通知），其中對于養(yǎng)老目標基金經(jīng)理任職條件、注冊登記管理、基金經(jīng)理考試大綱更新等都做了詳細說明。

下面，《每日經(jīng)濟新聞》記者就為大家劃幾個重點。

養(yǎng)老目標基金經(jīng)理任職條件

在此前監(jiān)管機構(gòu)公布的《養(yǎng)老目標證券投資基金指引（試行）》（以下簡稱指引）中，規(guī)定基金管理人應(yīng)當優(yōu)先選擇具備以下條件的投研人員擔任養(yǎng)老目標基金的基金經(jīng)理：

（一）具備5年以上金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價或分析經(jīng)驗，其中至少2年為證券投資經(jīng)驗；或者具備5年以上養(yǎng)老金或保險資金資產(chǎn)配置經(jīng)驗；

（二）歷史投資業(yè)績穩(wěn)定、良好，無重大管理失當行為；

（三）最近3年沒有違法違規(guī)記錄；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

而在最新公布的通知中，除了上述指引中四個條件之外，還進行了三項更為細致的補充，分別為：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

（六）通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試。

養(yǎng)老目標基金經(jīng)理注冊管理

除了相當細致的任職條件之外，通知還對養(yǎng)老目標基金的基金經(jīng)理注冊、變更等事宜進行了規(guī)定。

首先，養(yǎng)老目標基金經(jīng)理的注冊，應(yīng)通過FOF類基金經(jīng)理法律知識考試，除《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》規(guī)定要求報送的材料外，增加提供歷史投資業(yè)績評估報告、填報投資業(yè)績有關(guān)信息、詳細說明投資管理經(jīng)歷等，具體要求如下：

1、歷史投資業(yè)績評估報告的要求

要由本公司對擬聘任基金經(jīng)理近5年管理所有投資組合的歷史投資業(yè)績穩(wěn)定、良好及無重大管理失當行為出具評估報告。

2、投資業(yè)績有關(guān)信息的填報要求參照私募證券投管人員投資業(yè)績標準

符合“具備5年以上金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價或分析經(jīng)驗，其中至少2年為證券投資經(jīng)驗”條件的，需填報不少于2年的投資業(yè)績有關(guān)信息包括產(chǎn)品/賬戶名稱、產(chǎn)品/賬戶類型、產(chǎn)品/賬戶代碼、產(chǎn)品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計凈值、分紅（元/份）、累計凈值增長率（%）等，參照私募證券投資基金管理人投資管理人員投資業(yè)績填報標準和流程在從業(yè)人員管理平臺進行填報。

3、投資管理經(jīng)歷證明內(nèi)容的要求

投資管理經(jīng)歷證明應(yīng)詳細說明擬聘任基金經(jīng)理的投資、研究分析、或資產(chǎn)配置經(jīng)驗，其中具有投資經(jīng)驗的需說明曾管理投資組合的名稱、規(guī)模、管理期限等；具有研究分析或資產(chǎn)配置經(jīng)驗的需說明崗位、職責、任期等。

這些要求充分說明了什么？過往的歷史投資業(yè)績穩(wěn)定很重要啊！不僅如此，還要填報基金經(jīng)理不少于2年的投資業(yè)績有關(guān)信息，規(guī)定得可謂相當詳細。

除此之外，通知還對養(yǎng)老目標基金經(jīng)理變更的流程也做了說明。

基金經(jīng)理考試大綱更新說明

通知還顯示，考慮養(yǎng)老目標基金主要采用基金中基金形式、資產(chǎn)配置策略進行運作，不另設(shè)養(yǎng)老目標基金考試，對現(xiàn)有FOF類考試內(nèi)容進行完善。

值得注意的是，從2018年3月26日起，各家公司就可以在從業(yè)人員管理平臺中辦理養(yǎng)老目標基金經(jīng)理考試預約、注冊和變更等相關(guān)事宜了。

此前有多家公募告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，其已經(jīng)提前就準備好了產(chǎn)品，甚至已經(jīng)搭建好了團隊和系統(tǒng)，就等著往上報，而基金經(jīng)理的考試稱得上就是這“臨門一腳”。有大型公募人士對記者表示，跨過考試這一門檻之后，緊接著是需要去基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站注冊基金經(jīng)理資格，然后公司就能順利地上報產(chǎn)品材料了。

大約一年半之前，公募FOF基金經(jīng)理的考試也在如火如荼地進行，彼時記者就了解道有“準”基金經(jīng)理因為考試掛科而影響了其所在公司FOF產(chǎn)品的報送。由于養(yǎng)老目標基金的基金經(jīng)理考試內(nèi)容是對現(xiàn)有FOF類考試內(nèi)容進行完善，難度也可以想見，所以要參加考試的朋友趕快抓緊時間復習吧！