證監(jiān)會罰沒8150萬元 游資“佛山無影腳”現(xiàn)形

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 賈運可    

每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 賈運可

近日，證監(jiān)會網(wǎng)站上掛出了一則行政處罰決定書，引起游資圈廣泛關注。處罰書顯示，證監(jiān)會決定對廣東省佛山市禪城區(qū)廖國沛給予行政處罰，沒收廖國沛違法所得2716.49萬元，并處以5432.97萬元罰款，合計罰沒8149.46萬元。處罰原因則是，2014年1月至2016年6月，廖國沛控制包括其本人在內(nèi)的12人名下28個證券賬戶（以下簡稱賬戶組），集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過大額封漲停、虛假申報并封漲停、盤中拉抬并封漲停等方式，影響“桐君閣”等15只股票的交易價格和交易量。

不少私募和游資人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，廖國沛就是江湖傳聞中的“佛山無影腳”。對這一炒股大戶的處罰，可能導致A股漲停板生態(tài)的變化。此外，廖國沛家族賬戶組中的“廖某昌”很可能是知名“牛散”廖啟昌。

影響：漲停板生態(tài)將變

A股市場一直有“佛山無影腳”的傳聞。據(jù)稱此人名叫李奧（化名），佛山禪城人，是一名1998年從廣東工業(yè)大學畢業(yè)的學生?！稄V州日報》曾在2014年10月采訪過李奧（化名），文中介紹稱，其以10多萬元本錢入市，職業(yè)炒股10多年，至今身家數(shù)億元。他被很多股票投資者研究，在資本市場上的活躍程度廣東省內(nèi)鮮有人企及。

不過，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，如果將李奧這個化名的中文拼音（LI AO）連接起來，就是廖的漢語拼音（liao）。事實上，對廖國沛的處罰一出來，記者就接到了不少私募和游資人士的消息，他們均表示這次“佛山無影腳”現(xiàn)真身了，廖國沛又是“佛山幫”的絕對主力之一。

記者所在的一個微信群也是炸開了鍋，就此事展開了熱烈討論，不少私募和游資人士紛紛向記者發(fā)表了自己的看法。

“他的玩法非常壞，不玩接力，其實就是個收割機，對市場是零貢獻，只做一板（一個漲停板）收割，這樣市場是沒辦法持續(xù)的。還有，成都那個游資（指代不詳）也可能會出問題?！睆V州一資深游資人士表示。

深圳某私募人士則想得更遠，“這些都不重要，重要的是‘佛山幫’被處罰后，漲停板生態(tài)的變化，這是大局?！?/p>

佐證：廖應是佛山幫主力

除了多位私募和游資人士指認外，《每日經(jīng)濟新聞》記者也找到了一些廖國沛就是“佛山幫”主力的蛛絲馬跡。

證監(jiān)會的處罰書顯示，2014年5月8日，廖國沛控制的賬戶組以漲停價16.62元分503筆共申報買入“安妮股份”2601.89萬股，占同期市場申報買入量的36.85%。其中，賬戶組撤單1255.25萬股，占賬戶組申報量的48.24%；賬戶組成交400萬股，占同期市場成交量的36.72%。記者注意到，安妮股份當日龍虎榜顯示，買一席位湘財佛山祖廟路營業(yè)部正好買了6648萬元，與上述廖國沛控制的賬戶組買入金額（16.62元/股*400萬股）完全一致。

此外，2014年10月28日，14:30:31至14:37:45期間，廖國沛控制的賬戶組以漲停價2.78元分201筆共申報買入“美好集團”（已更名美好置業(yè)）8130.98萬股，占同期市場申報買入量的85.20%；期間賬戶組僅撤單2400股，占賬戶組申報量的0.003%；14:30:31至收盤時賬戶組成交1897.73萬股，占同期市場成交量的100%。當日龍虎榜顯示，買一席位光大佛山綠景路營業(yè)部凈買入5274.74萬元，這一金額也與前述賬戶組買入金額（2.78元/股*1897.73萬股=5275.69萬元）基本一致。

值得一提的是，上述兩個營業(yè)部都是市場所熟知的“佛山幫”席位。實際上，記者對證監(jiān)會處罰書披露的廖國沛操縱個股詳細分析后發(fā)現(xiàn)，其中多筆操作基本可以對應到光大佛山綠景路等經(jīng)常打榜的“佛山幫”席位。由此判斷，廖國沛應是“佛山幫”主力之一。

“佛山幫”在A股大名鼎鼎，有人甚至說其是A股第一游資。他們往往投入巨大，出手快，來無影去無蹤。這些資金喜歡“敢死隊”暴力打板，一般是第二天沖高跑路，不過也有對一只股票連續(xù)打板的記錄。

廖國沛多個馬甲遭曝光

《每日經(jīng)濟新聞》記者進一步研究發(fā)現(xiàn)，“佛山幫”廖國沛這個名字最早出現(xiàn)在資本市場是在ST潛藥（現(xiàn)名中珠醫(yī)療）中。在ST潛藥2007年年報中，廖國沛為公司第九大股東。此后，廖國沛先后出現(xiàn)在了ST祥龍（祥龍電業(yè)）、中原特鋼、圣萊達（*ST圣萊）、億晶光電、澳柯瑪、海博股份（現(xiàn)名光明地產(chǎn)）等多個上市公司的前十大流通股東中。

在此次的處罰書中，證監(jiān)會同時披露了廖國沛的多個馬甲賬戶，其中多個賬戶的姓名在老股民眼中似曾相識，如“王某林”“楊某英”“廖某昌”。記者在私募游資圈中多方了解到，此處的“廖某昌”很可能就是此前市場中大家公認的“牛散”廖啟昌。

這一點也可以從一些龍虎榜數(shù)據(jù)中得到驗證。比如，據(jù)證監(jiān)會披露，廖國沛控制的賬戶組在2015年10月21日大量買入了中鋼天源，其當天買入量正好和中鋼天源當天龍虎榜的買一席位華泰廣州天河東路營業(yè)部買入量相當。也就是說，華泰廣州天河東路營業(yè)部可能也是廖國沛賬戶組的操盤席位之一。

而在上市公司三夫戶外的2015年年報中，廖啟昌是公司第一大流通股東，持股35.55萬股。2015年在12月31日，公司股價為62.34元，在當天其持有公司市值為2216.187萬元。資料顯示，三夫戶外于2015年12月9日上市，在2015年12月31日之前，三夫戶外成交量都非常小，在12月31日這天成交了3636萬元。

結合三夫戶外上市以來的龍虎榜數(shù)據(jù)，在2015年12月31日之前，買入席位的買入規(guī)?？偤椭挥袛?shù)百萬元。也就是說，廖啟昌很可能是在這天買入三夫戶外，從而進入了公司前十大流通股東名單。而當日龍虎榜數(shù)據(jù)顯示，買一席位正是華泰廣州天河東路營業(yè)部。

也就是說，華泰廣州天河東路營業(yè)部同時出現(xiàn)了廖啟昌和廖國沛賬戶組的操盤身影。記者對比多只次新股的前十大流通股東和龍虎榜數(shù)據(jù)，同樣可以得出這一判斷。此外，在證監(jiān)會的處罰書中也提到，廖國沛家族賬戶組包括“廖某昌”華泰證券賬戶等。

綜上所述，證監(jiān)會處罰書中的“廖某昌”很可能就是市場此前一直傳說中的“牛散”廖啟昌，也是廖國沛的家族成員。