信披違規(guī)收行政監(jiān)管措施決定書 易事特當(dāng)前仍被證監(jiān)會調(diào)查

每經(jīng)編輯 邱德坤    

每經(jīng)記者 邱德坤 每經(jīng)編輯 陳俊杰

9月26日，易事特（300376,SZ）公告，公司于25日收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的相關(guān)監(jiān)管文件，包括《關(guān)于對易事特集團股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》、《關(guān)于對揚州東方集團有限公司采取出具警示函措施的決定》和《關(guān)于對何思模、趙久紅采取出具警示函措施的決定》。

廣東證監(jiān)局在上述監(jiān)管文件中指出，經(jīng)查，易事特存在的問題主要為部分關(guān)聯(lián)交易事項審議程序及信息披露不規(guī)范、部分臨時報告信息披露不及時。

一位易事特內(nèi)部工作人員向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，廣東證監(jiān)局指出的問題，不論是從性質(zhì)上還是專業(yè)度，都是公司重視的點。

公司存在信披違規(guī)

廣東證監(jiān)局指出，易事特存在部分關(guān)聯(lián)交易事項審議程序及信息披露不規(guī)范的問題。

例如，2015年8月4日，易事特召開第四屆董事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于對參股子公司寧夏江南建設(shè)工程有限公司增資的議案》，擬向?qū)幭慕辖ㄔO(shè)工程有限公司（以下簡稱江南建設(shè)）增資3106.25萬元。由于易事特持有江南建設(shè)10%的股權(quán)，且易事特董事長何思模兼任江南建設(shè)董事，該交易屬于關(guān)聯(lián)交易。但是易事特董事會對該議案的審議，未作為關(guān)聯(lián)交易事項，何思模亦未回避該議案的表決。

廣東證監(jiān)局認為，易事特的上述行為，不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條等相關(guān)規(guī)定。

同時，廣東證監(jiān)局指出，易事特存在部分臨時報告信息披露不及時的問題。

2016年2月3日，易事特披露了《關(guān)于公司簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告》，易事特與江蘇廣和慧云科技股份有限公司簽署了IDC機房建設(shè)項目的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》。雙方于2016年1月29日簽訂上述協(xié)議，但是易事特遲至2月3日公告，信息披露不及時，且公司2016年年報未披露進展情況。

廣東證監(jiān)局要求，易事特應(yīng)當(dāng)自收到責(zé)令整改決定書之日起30日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交整改報告，明確整改措施及整改時限，廣東證監(jiān)局將對整改完成情況進行檢查驗收。

易事特內(nèi)部工作人員稱，公司上市已有一段時間，但是沒有例行檢查過，有一些細節(jié)部分的把握仍不太夠，專業(yè)度還是差一些。

證監(jiān)會此前已立案調(diào)查

除了對易事特下發(fā)責(zé)令改正措施決定書，廣東證監(jiān)局還分別對易事特控股股東揚州東方集團有限公司和易事特董事長何思模、董秘趙久紅，出具了警示函。

廣東證監(jiān)局指出，作為易事特控股股東，揚州東方集團有限公司將其持有的易事特股票，分別在2015年2月4日、6月17日、10月22日進行了質(zhì)押，但是其質(zhì)押股票事項，均未及時告知易事特進行信息披露。

而基于易事特存在的信披違規(guī)問題，廣東證監(jiān)局認為，何思模與趙久紅分別作為易事特的董事長、董秘，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，應(yīng)對易事特的上述違規(guī)問題承擔(dān)主要責(zé)任。依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對其予以警示。

“這次的教訓(xùn)非常深刻。”上述易事特內(nèi)部工作人員告訴記者，易事特從去年開始已進行整改，將提升信披的專業(yè)度。

值得注意的是，易事特此前已被證監(jiān)會立案調(diào)查。8月2日，易事特及其董事長何思模收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，因易事特信息披露涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī)、董事長何思模涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī)。

易事特表示，如本公司存在重大信息披露違法行為，公司股票將被深交所實施暫停上市。9月4日，易事特公告，截至本公告發(fā)布日，公司尚未收到證監(jiān)會的最終調(diào)查結(jié)論。

那么廣東證監(jiān)局此次出具的監(jiān)管文件，是否會影響證監(jiān)會對易事特的立案調(diào)查？

上述易事特內(nèi)部工作人員認為應(yīng)該不會，他表示，證監(jiān)會和廣東證監(jiān)局的檢查不同，其目前了解到，證監(jiān)會還未提到對易事特的具體調(diào)查內(nèi)容。