紐約梅隆“落子”上海自貿(mào)區(qū) 負(fù)面清單助上?！斑M(jìn)階”全球資管中心

每經(jīng)編輯 中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)報(bào)道記者 孫嘉夏 每經(jīng)編輯 畢陸名    

中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)報(bào)道記者 孫嘉夏 每經(jīng)編輯 畢陸名

浪奔，浪流，萬(wàn)里滔滔江水永不休……在金融改革的大潮之下，越來(lái)越多的全球頂尖金融機(jī)構(gòu)紛紛“淘金”浦江邊，借上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的東風(fēng)，在中國(guó)內(nèi)地開(kāi)展越來(lái)越多的金融服務(wù)。

7月4日，上海自貿(mào)區(qū)國(guó)際資管“朋友圈”再添新丁——每經(jīng)中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)報(bào)道記者從上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)獲悉，全球著名金融服務(wù)機(jī)構(gòu)紐約梅隆獲準(zhǔn)成立投資管理外商獨(dú)資企業(yè)“紐約梅隆銀行投資管理公司”。這意味著，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放效應(yīng)再次顯現(xiàn)。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝向中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)報(bào)道記者表示，上海自貿(mào)區(qū)是一個(gè)具有巨大吸引力的開(kāi)放平臺(tái)，更是進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的最佳選擇，因此它吸引著越來(lái)越多國(guó)際知名資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)入駐。他們的到來(lái)，對(duì)于上海金融中心的建設(shè)和完善具有重要意義，有助于自貿(mào)區(qū)的制度環(huán)境加速與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌。

全球知名資管匯聚上海

7月4日，紐約梅隆銀行投資管理公司（BNY Mellon Investment Management，以下簡(jiǎn)稱紐約梅?。┌l(fā)布電郵聲明表示，公司已獲得上海工商局批準(zhǔn)，在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立主營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理的外商獨(dú)資企業(yè)（WFOE）。

中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)報(bào)道記者通過(guò)“天眼查”發(fā)現(xiàn)，該外商獨(dú)資企業(yè)于6月26日成立，注冊(cè)名稱為紐銀梅隆投資管理（上海）有限公司，注冊(cè)資本200萬(wàn)美元，由紐約梅隆銀行投資管理（香港）有限公司全資擁有。

紐約梅隆業(yè)務(wù)遍及35個(gè)國(guó)家和地區(qū)，說(shuō)起它和上海的淵源，可追溯到上個(gè)世紀(jì)90年代中期——1994年，該機(jī)構(gòu)在上海成立中國(guó)辦事處，首次在中國(guó)內(nèi)地開(kāi)展業(yè)務(wù)；2000年，紐約梅隆銀行上海分行開(kāi)業(yè)，開(kāi)拓銀行業(yè)務(wù)；2011年取得人民幣業(yè)務(wù)牌照，可以在境內(nèi)開(kāi)展人民幣金融服務(wù)。

擔(dān)任該外商獨(dú)資企業(yè)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林賽·懷特表示，建立WFOE有助于公司提升與中國(guó)現(xiàn)有客戶的聯(lián)系。中國(guó)是巨大而多元的市場(chǎng)，中國(guó)投資者正致力尋找全球多樣性，紐約梅隆將通過(guò)該企業(yè)向中國(guó)高凈值客戶和機(jī)構(gòu)投資者打造和分銷在岸私募基金。

不僅是紐約梅隆，陸家嘴金融城已逐漸成為國(guó)際知名資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)展業(yè)務(wù)的重要集聚地。截至2016年底，已有美、英、法、日等7個(gè)國(guó)家30余家知名資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)或即將在陸家嘴金融城設(shè)立機(jī)構(gòu)。

上海市前三批15家QDLP（合格境內(nèi)有限合伙人制度）試點(diǎn)機(jī)構(gòu)中，12家位于陸家嘴金融城。在全球資產(chǎn)管理規(guī)模排名前十的機(jī)構(gòu)中，貝萊德（Blackrock）、領(lǐng)航(Vanguard)、富達(dá)(Fidelity)、摩根大通、安聯(lián)保險(xiǎn)、德意志銀行已設(shè)立了投資類WFOE。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體和人口最多的國(guó)家，中國(guó)希望更好地管理資本流動(dòng)和龐大的外匯儲(chǔ)備。與此同時(shí)，越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者和高收入人群也在尋求更專業(yè)的資產(chǎn)管理與資產(chǎn)服務(wù)。上海能夠得到海外投資管理機(jī)構(gòu)的青睞，很大程度上得益于上海自貿(mào)區(qū)在全國(guó)率先推出負(fù)面清單管理模式，使得上海自貿(mào)區(qū)突破了對(duì)外商成立獨(dú)資資產(chǎn)管理類公司的限制。

自貿(mào)區(qū)營(yíng)商環(huán)境開(kāi)放加速

近期，監(jiān)管層密集發(fā)聲表明對(duì)金融改革開(kāi)放不動(dòng)搖的態(tài)度，上海等地也在積極推進(jìn)放寬金融業(yè)外資準(zhǔn)入領(lǐng)域的審批工作，外資管理制度改革走上高速路。

金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放一直是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放中非常重要的一部分。今年1月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放積極利用外資若干措施的通知》明確，服務(wù)業(yè)重點(diǎn)放寬銀行類金融機(jī)構(gòu)、證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)外資準(zhǔn)入限制。

今年6月28日，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)布了《中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放負(fù)面清單指引（2017年版）》，這也是深化上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融開(kāi)放創(chuàng)新的一項(xiàng)重要工作。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝分析稱，開(kāi)放外資金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入門檻是當(dāng)前金融改革的重要內(nèi)容，上海自貿(mào)區(qū)等平臺(tái)作為中國(guó)參與世界經(jīng)濟(jì)與合作的重要載體，必須通過(guò)構(gòu)建符合國(guó)際慣例的一些準(zhǔn)則，吸引海外金融機(jī)構(gòu)以及人才資源流入。同時(shí)，自貿(mào)區(qū)平臺(tái)也擔(dān)負(fù)著促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重任。

因此，不斷開(kāi)放外資金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入門檻，有利于加快構(gòu)建面向國(guó)際的金融市場(chǎng)體系和人民幣全球服務(wù)體系，推進(jìn)資本項(xiàng)目可兌換試點(diǎn)和人民幣國(guó)際化。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立3年以來(lái)，先后推出了“金改51條”和“金改40條”，其中擴(kuò)大人民幣跨境使用、外匯管理改革方面的簡(jiǎn)化，經(jīng)常和直接投資項(xiàng)下跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)流程、跨境雙向人民幣資金池、經(jīng)常項(xiàng)下跨境人民幣集中收付匯業(yè)務(wù)、取消境外融資租賃債權(quán)審批等14項(xiàng)已復(fù)制推廣至全國(guó)。

另外，香港與內(nèi)地債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作（簡(jiǎn)稱“債券通”）近日上線。率先打通的“北向通”已于7月3日上線試運(yùn)行，開(kāi)通首日交易額破70億元，迎來(lái)70家境外機(jī)構(gòu)參與，是內(nèi)地金融市場(chǎng)開(kāi)放的里程碑事件。

“上海自貿(mào)區(qū)在外資開(kāi)放方面作出的探索，很多都已經(jīng)復(fù)制推廣到全國(guó)，取得了明顯的成效。”宋清輝進(jìn)一步表示，但對(duì)外資公司還存在著一些準(zhǔn)入或業(yè)務(wù)限制，例如在金融、保險(xiǎn)業(yè)領(lǐng)域，雖然首次明確了境外投資機(jī)構(gòu)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資金融機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、股權(quán)比例等，但與區(qū)外相較而言，還需要進(jìn)一步放開(kāi)。未來(lái)，上海自貿(mào)區(qū)需要在銀行、保險(xiǎn)等具體領(lǐng)域進(jìn)一步開(kāi)放，同時(shí)進(jìn)一步完善金融領(lǐng)域的開(kāi)放透明度。

（實(shí)習(xí)生張韻對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）