每日經(jīng)濟(jì)新聞 2017-06-20 01:11:59
每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 許自然 宋戈 每經(jīng)編輯 畢陸名
每經(jīng)記者 許自然 宋戈 每經(jīng)編輯 畢陸名
近日,證監(jiān)會(huì)查獲一起團(tuán)伙作案的惡性操縱市場(chǎng)案件,馬永威等人在2016年7月的數(shù)個(gè)交易日內(nèi),通過(guò)虛假申報(bào)、自買(mǎi)自賣(mài)、盤(pán)中連續(xù)拉抬、尾市封漲停等多種手法操縱“福達(dá)股份”股票交易價(jià)格和交易量,吸引游資以及中小投資者參與交易,構(gòu)成惡性操縱市場(chǎng)。目前,該案已作出行政處罰。
案件公布后,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪到曾直接參與調(diào)查此案的證監(jiān)會(huì)稽查人員,獲取到關(guān)于案件以及馬永威其人的諸多細(xì)節(jié)。隨著調(diào)查以及采訪的逐步深入,關(guān)于馬永威團(tuán)伙及其本人的違法肖像逐步被勾勒出來(lái)。
手法以快取勝誘接盤(pán)俠上鉤
在惡意操縱市場(chǎng)過(guò)程中,馬永威、曹勇等人利用“快字訣”,將無(wú)數(shù)不明真相的投資者誘騙其中,慘遭“一字?jǐn)嗷甑丁钡慕g殺。
江湖上曾將此類(lèi)集中使用江浙閩一帶股票席位共同炒作的資金喻為“游資收割機(jī)”。事實(shí)上,馬永威團(tuán)伙系有組織的操縱市場(chǎng)團(tuán)伙,層級(jí)分工明確,借助投資管理公司和私募機(jī)構(gòu)的招牌,通過(guò)資金掮客,以打入保證金或盈利分成的方式租借江浙閩地區(qū)的個(gè)人賬戶(hù),控制私募產(chǎn)品和個(gè)人賬戶(hù)操縱股票。
根據(jù)交易軟件數(shù)據(jù),在馬永威等人的惡意操縱下,本案涉案標(biāo)的福達(dá)股份在2016年7月5日至7月12日僅僅6個(gè)交易日間,股價(jià)持續(xù)強(qiáng)勢(shì)拉升,累計(jì)漲幅高達(dá)52%。而同期上證指數(shù)漲幅2.03%。一時(shí)間,福達(dá)股份的火箭飛升與寡淡的大盤(pán)形成鮮明對(duì)比。
由此,僅數(shù)日間,福達(dá)股份已成為彼時(shí)A股市場(chǎng)中一顆閃耀奪目的明星,引得多家知名游資席位以及眾多中小投資者跟風(fēng)參與。
成功引得接盤(pán)俠后,馬永威團(tuán)伙隨即借勢(shì)出貨,上演“一字?jǐn)嗷甑丁?,于此后?個(gè)交易日(2016年7月15日)內(nèi)出貨高達(dá)95%,造成股價(jià)跌停,導(dǎo)致大量投資者深套其中。
經(jīng)此一役,馬永威團(tuán)伙投入資金量2.9億元,非法獲利2289余萬(wàn)元。而對(duì)于福達(dá)股份來(lái)說(shuō),則元?dú)獯髠?,進(jìn)而步入漫漫熊途。從股價(jià)來(lái)看,2016年7月15日當(dāng)日福達(dá)股份收盤(pán)價(jià)達(dá)26.57元/股,截至今日收盤(pán)價(jià)僅為11.10元/股,期間跌幅近60%,可謂之慘烈。
撥開(kāi)現(xiàn)象進(jìn)一步分析,事實(shí)上,馬永威團(tuán)伙得以通過(guò)“快刀”操縱股票的要訣有二。其一在于標(biāo)的股票的選擇,挑選適合“下刀”的目標(biāo)公司;其二則為多種操盤(pán)手法的結(jié)合運(yùn)用,以此誘騙其他投資者跟風(fēng)。
據(jù)證監(jiān)會(huì)稽查辦案人員對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者透露,馬永威團(tuán)伙對(duì)于選擇操作標(biāo)的方面,傾向于選擇總股本較小,流通市值在30億以下的冷門(mén)股票并進(jìn)行相應(yīng)試盤(pán)。前期進(jìn)行低成本吸籌,不動(dòng)聲色地建倉(cāng)進(jìn)而控盤(pán)。拉抬階段中,在控制的賬戶(hù)之間對(duì)倒,偽造交易活躍跡象,引導(dǎo)其他投資者跟進(jìn),盤(pán)中連續(xù)高價(jià)申買(mǎi),拉抬股價(jià)。
“而此類(lèi)股票分時(shí)走勢(shì)普遍較為直接、生硬,波動(dòng)幅度較大,斷層頻繁且明顯。在股價(jià)封至漲停的情況下,馬永威團(tuán)伙繼續(xù)以漲停價(jià)大量申買(mǎi),強(qiáng)化尾盤(pán)漲停趨勢(shì),繼續(xù)誘導(dǎo)其他投資者跟風(fēng)。出貨階段通過(guò)虛假報(bào)單撬動(dòng)跌停板完成出貨,誘騙其他投資者充當(dāng)接盤(pán)俠,大量不明真相的投資者因高位接盤(pán)被套牢?!鄙鲜龌槿藛T繼續(xù)說(shuō)道。
團(tuán)伙化特征明顯
根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū),馬永威、曹勇分別出生于1985年及1984年,馬永威時(shí)任上海務(wù)本投資控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)務(wù)本投資)總經(jīng)理。曹勇時(shí)任上海善智股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)善智基金)總經(jīng)理。
據(jù)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示,務(wù)本投資成立于2013年4月,注冊(cè)資本為2億元。而根據(jù)其2016年年報(bào)顯示,2016年12月27日,馬永威以及另一自然人喬宇分別實(shí)繳出資9900萬(wàn)元以及100萬(wàn)元。
記者注意到,今年3月1日,務(wù)本投資有一條投資人股權(quán)變更事項(xiàng),由馬永威、喬宇變更為王中峰、喬宇。善智基金同樣于3月發(fā)布公告,公司執(zhí)行董事、法定代表人曹勇提出辭職,由另一名自然人張波繼任。在福達(dá)股份一案中,正是馬永威、曹勇兩人間相互協(xié)作,共同控制合計(jì)38個(gè)各類(lèi)賬戶(hù)操縱福達(dá)股份進(jìn)而獲利。
具體來(lái)看,以善智基金旗下產(chǎn)品為例,主要由曹勇負(fù)責(zé)交易決策,日常經(jīng)營(yíng)聽(tīng)取馬永威意見(jiàn)。據(jù)稽查人員介紹,本案主要涉案人員成員分工明確,除馬曹二人外,還包括3名專(zhuān)職交易員,另外有2位資金掮客,負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)租借賬戶(hù)等事宜。
經(jīng)調(diào)查,證監(jiān)會(huì)辦案人員發(fā)現(xiàn)其中部分賬戶(hù)及資金來(lái)自于江浙。馬曹等人利用打入保證金或盈利分成的方式租借其賬戶(hù)進(jìn)行不法操縱?!吧浦腔疬€發(fā)行多款私募產(chǎn)品,其中部分產(chǎn)品同樣參與到操縱福達(dá)股份,從而該基金業(yè)績(jī)很高。所以馬曹等人還有另外一層打造自己明星私募的意圖。但操縱福達(dá)股份的主要資金來(lái)源是租借資金賬戶(hù)?!被槿藛T補(bǔ)充說(shuō)道。
事實(shí)上,在數(shù)年前大盤(pán)劇烈震蕩期間,馬永威曾因放大杠桿導(dǎo)致巨虧,并欠下巨量債務(wù)。
多執(zhí)法重?fù)粝卢F(xiàn)原形
日前,針對(duì)炒作次新股和快進(jìn)快出手法等惡性操縱市場(chǎng)行為,證監(jiān)會(huì)部署了2017年專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批案件。本次馬永威等操縱福達(dá)股份一案正是第二批案件中的典型代表。
據(jù)稽查人員透露,最初的線索來(lái)源為交易所提供。交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn),開(kāi)立在江蘇、浙江、福建等地區(qū)的疑似關(guān)聯(lián)賬戶(hù)選取流通市值小、市場(chǎng)關(guān)注低、機(jī)構(gòu)持股少的多只股票,短時(shí)間內(nèi)采用連續(xù)買(mǎi)入建倉(cāng),迅速拉抬股價(jià),隨后反向賣(mài)出的手法頻繁大量買(mǎi)賣(mài),涉嫌操縱市場(chǎng)。隨后稽查人員介入。
稽查人員快速鎖定可疑私募機(jī)構(gòu),馬永威團(tuán)伙浮出水面。調(diào)查過(guò)程中,部分涉案人員對(duì)抗執(zhí)法,態(tài)度惡劣,勸阻賬戶(hù)名義持有人,出資人以及資金中介共同躲避調(diào)查。
稽查人員對(duì)記者表示,下一步,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)追究馬永威等人涉及的其他操縱市場(chǎng)違法責(zé)任,對(duì)于市場(chǎng)存在的此類(lèi)違法犯罪行為,一律徹查查處。
同時(shí)提醒廣大投資者,切莫盲目跟風(fēng),切莫出借賬戶(hù)給他人使用,警惕成為操縱市場(chǎng)的受害者,不給違法者可乘之機(jī),維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益。
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