西南證券保薦業(yè)務(wù)暫停背后，北京其他券商人士：業(yè)內(nèi)震驚 醞釀改革

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉海軍 王硯丹    

四地直擊西南證券保薦業(yè)務(wù)暫停背后：深圳站

每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 吳永久

近幾天，關(guān)于西南證券接到中國證監(jiān)會立案調(diào)查通知書的消息在資本圈引起軒然大波，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)媒體和朋友圈都在討論此事。

3月18日，西南證券公告稱，收到了《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》 ，公告內(nèi)容為： “因你公司在從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動中涉嫌違反證券法律法規(guī)，我會決定對你公司立案調(diào)查，請予以配合。” 處于立案調(diào)查期間，證監(jiān)會暫不受理西南證券作為保薦機構(gòu)的推薦， 暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨立財務(wù)顧問出具的文件。

3月20日下午，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者來到了西南證券深圳分公司所在的大樓，位于深南大道車公廟的創(chuàng)建大廈。

來到西南證券所在的4樓后，記者了解到，西南證券在深圳的投行人員和西南證券深南大道營業(yè)部在一起辦公。

“我們這邊的營業(yè)部和投行在一層樓里面辦公的，要開戶可以來這里。”西南證券一客服人員在電話中表示。

在4樓的西南證券，不斷的有人進(jìn)進(jìn)出出，整個狀況和其他營業(yè)部沒有什么異樣。

“這次的事情對公司影響挺大的”，“當(dāng)然啦，對公司的品牌肯定有很大影響。”從營業(yè)部傳出幾名工作人員的談話。

記者進(jìn)入辦公區(qū)域后，看到辦公面積有300來平米，一位工作人員對記者指向了投行人員的辦公區(qū)域，能看到有大約有30來人。

而當(dāng)記者準(zhǔn)備采訪時，被公司工作人員拒絕。

四地直擊西南證券保薦業(yè)務(wù)暫停背后：

北京總部

其他券商人士：業(yè)內(nèi)震驚 醞釀改革

每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 吳永久

而地處北京的西南證券投行部，又是怎么樣的情況呢？

西南證券北京投行部，位于金融大街35號，旁邊就是央行大樓。再往前走幾步，便是證監(jiān)會所在地，斜對面，則是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。

3月20日上午，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在霧霾天，來到了西南證券北京投行部所在的金融大街35號國際企業(yè)大廈A座。

雖然燈火通明，但是這里除了前臺，幾乎沒有見到人走動。記者亮明身份后，前臺表示，公司規(guī)定嚴(yán)格，必須要實名制才能進(jìn)入，而許多投行人士也都在出差中，并不在辦公室。

而另一位西南證券北京部門人士也對記者表示，目前公司遭遇許多事情，所以不方便做評論，只是希望這些事情盡快有個結(jié)論，對公司影響降到最小。

但有意思的是，記者和金融街上另一家券商人士聊天后得知，券商投行多次出事，已經(jīng)讓他們公司開始思考目前業(yè)內(nèi)投行制度的利弊，醞釀新的改革。

該券商人士表示，目前行業(yè)內(nèi)保薦業(yè)務(wù)普遍實行的是項目制，換句話說，是一種小團(tuán)體的制度，每個項目主要由小團(tuán)體負(fù)責(zé)。但是這樣從當(dāng)年平安證券的萬福生科，再到去年興業(yè)證券的欣泰電氣，再到現(xiàn)在的西南證券連續(xù)兩次出事，這些問題暴露出，項目制下由小團(tuán)體所帶來的風(fēng)險把控可能不足問題。即小團(tuán)體為了利益可能會愿意更為冒進(jìn)，或者出現(xiàn)盡職調(diào)查不認(rèn)真等問題。因此他所在的公司，目前正在討論投行制度改革，即將小團(tuán)體的權(quán)限縮小，由投行總部統(tǒng)一管理。但是這帶來的問題，則可能是對于具體項目和個人激勵不足，因此要尋求兩者之間的平衡點，是一個比較審慎的話題。目前初步考慮是設(shè)置更合理的內(nèi)控制度 ，將內(nèi)核與質(zhì)量控制從投行業(yè)務(wù)部門獨立，更好的發(fā)揮風(fēng)控作用。

最新動向：西南證券對風(fēng)險管理要嚴(yán)控

今日晚間，西南證券發(fā)布最新董事會決議公告，會議以記名投票方式審議并通過《關(guān)于西南證券股份有限公司落實全面風(fēng)險管理要求的工作方案的議案》。

實地探訪西南證券總部：誓保2017年業(yè)績，創(chuàng)新業(yè)務(wù)最后一搏，真能力挽狂瀾？

四地現(xiàn)場直擊西南證券保薦業(yè)務(wù)暫停背后，上海分部公司人士：急判證監(jiān)會最后結(jié)論