7月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)出爐 9家獲得滿分

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 黃霞    

◎每經(jīng)記者 黃霞

8月10日，全國股轉(zhuǎn)公司對主辦券商2016年7月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計(jì)值，對比前三個月（4~6月），券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量大幅改善。每經(jīng)投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者注意到，其中9家券商基礎(chǔ)得分獲得滿分，44家券商因在融資、做市和并購等方面的表現(xiàn)突出獲得加分，超過一半券商綜合得分在90分以上。

綜合得分90分以上券商過半

日前，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》（以下簡稱《評價(jià)辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2016年7月1日~7月29日），對主辦券商2016年7月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計(jì)值。

根據(jù)公告，7月共有95家主辦券商參與評價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)，實(shí)際列示93家主辦券商評價(jià)結(jié)果。其中，49家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比52.69%（6月34.41%）；28家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）~90點(diǎn)之間，占比30.11%（6月40.86%）；9家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70（含）~80點(diǎn)，占比9.68%（6月13.98%）；7家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比7.53%（6月10.75%）。

值得一提的是，評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為上海證券、長城證券、廣發(fā)證券（并列第二）、華西證券、中山證券（并列第四）。

每經(jīng)投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者注意到，負(fù)面行為記錄情況顯示，7月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為277條，涉及73家主辦券商。其中，推薦掛牌類97條，占比35.02%；推薦后督導(dǎo)類130條，占比46.93%；交易管理類10條，占比3.61%；綜合管理類40條，占比14.44%。其中，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商58家，合計(jì)占總記錄數(shù)的56.32%（6月45.05%）；負(fù)面行為記錄在5~20條（含）之間的主辦券商15家，合計(jì)占總記錄數(shù)的43.68%（6月40.26%）；20條以上的主辦券商零家，合計(jì)占總記錄數(shù)的0%（6月為14.69%）。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華鑫證券和五礦證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開源證券。

9家券商基礎(chǔ)得分為滿分

記者注意到，為了進(jìn)一步加強(qiáng)主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)，全國股轉(zhuǎn)公司于今年4月1日起正式開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作。其中，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄以負(fù)面行為發(fā)現(xiàn)日為記錄時(shí)點(diǎn)，2016年4月1日后發(fā)現(xiàn)的負(fù)面行為作為執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)的評價(jià)依據(jù)；自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況以相關(guān)決定書的日期為納入各評價(jià)期間的時(shí)點(diǎn)。主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)首次年度評價(jià)期間為2016年5月1日至2017年4月30日，并于2017年8月31日前公示所有主辦券商年度評價(jià)結(jié)果。

根據(jù)評價(jià)辦法，該評價(jià)以100分為基礎(chǔ)，根據(jù)負(fù)面行為占業(yè)務(wù)總量的比例進(jìn)行扣分。主辦券商將被分為四檔，在制度上受到差異化對待。排名靠前的券商將在新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的試點(diǎn)中享有優(yōu)先權(quán)，倒數(shù)十名的主辦券商并將需要提交書面說明，并被通報(bào)到證監(jiān)會。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)資料顯示，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。

值得注意的是，評價(jià)體系實(shí)施以來，券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)的負(fù)面行為明顯減少，記錄的負(fù)面行為總數(shù)已經(jīng)從4月的728條降到7月的277條，20家券商沒有出現(xiàn)負(fù)面行為記錄，交易管理負(fù)面行為記錄在7月份有大幅改善。

根據(jù)7月評價(jià)結(jié)果，9家券商基礎(chǔ)得分錄得滿分，分別為上海證券、長城證券、華西證券、中山證券、華金證券、渤海證券、民生證券、世紀(jì)證券和天風(fēng)證券。同時(shí)，44家券商因在融資、做市和并購等方面的表現(xiàn)突出獲得加分，比較突出的有，廣發(fā)證券獲得8.5分的加分，長江證券獲得6.5分的加分，國泰君安、國信證券獲得6.0分的加分。綜合來看，超過一半券商綜合得分在90分以上，只有16家券商得分低于80分。和4~6月相比，券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量大幅改善。