江蘇證監(jiān)局兩日七罰私募 中植資本涉及四項(xiàng)違規(guī)被勒令改正

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊建    

◎每經(jīng)記者 楊建

近期監(jiān)管層根據(jù)已下發(fā)的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，要求部分券商、基金公司及子公司以及期貨公司對(duì)資管業(yè)務(wù)進(jìn)行自查和清理整改。而地方證監(jiān)局也沒(méi)閑著，開(kāi)始對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管核查。值得注意的是，江蘇證監(jiān)局在近期兩天內(nèi)連開(kāi)出7張“罰單”，其中包括中植資本在內(nèi)的7家私募因被查出不合規(guī)問(wèn)題多達(dá)十多項(xiàng)，被采取行政監(jiān)管措施。對(duì)此有私募人士表示，實(shí)際上，私募管理人在展業(yè)過(guò)程中或多或少存在著不規(guī)范行為，從此次監(jiān)管的內(nèi)容看，很多都是私募基金管理人經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題，很具有代表性，有較強(qiáng)的警示作用。

江蘇證監(jiān)局開(kāi)出7張“罰單”

實(shí)際上自去年年底開(kāi)始，中國(guó)私募行業(yè)就開(kāi)始了大規(guī)模的強(qiáng)化規(guī)范。證監(jiān)會(huì)、中基協(xié)的監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則逐步豐富、完善，同時(shí)對(duì)不規(guī)范運(yùn)營(yíng)的大規(guī)模檢查也正式開(kāi)啟。2016年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)、中基協(xié)已經(jīng)陸續(xù)處罰了多家私募機(jī)構(gòu)。從處罰的案例看，被證監(jiān)會(huì)、中基協(xié)處罰的私募管理人絕大多數(shù)存在嚴(yán)重違法或違規(guī)行為。

在私募自查和地方證監(jiān)局核查過(guò)程中，一些私募存在的問(wèn)題也逐步暴露出來(lái)。值得注意的是，在2016年7月27日~ 28日兩天，江蘇證監(jiān)局對(duì)包括中植資本在內(nèi)的7家私募機(jī)構(gòu)連續(xù)出具了7個(gè)“行政監(jiān)管措施”的決定。從其監(jiān)管的內(nèi)容看，比證監(jiān)會(huì)、中基協(xié)的監(jiān)管內(nèi)容細(xì)致得多，且很多是私募基金管理人經(jīng)常出現(xiàn)的“問(wèn)題”。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）注意到，此次被江蘇證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施的不合規(guī)行為主要涉及到：未簽署合格投資者承諾書(shū)、未對(duì)基金進(jìn)行托管、未委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、以及私募機(jī)構(gòu)高管尚未取得基金從業(yè)資格、未制作對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、公示的信息內(nèi)容涉嫌公開(kāi)宣傳等十多個(gè)具體問(wèn)題。對(duì)此有私募人士表示，實(shí)際上，私募管理人在展業(yè)過(guò)程中或多或少存在著不規(guī)范行為，而從此次監(jiān)管的內(nèi)容看，很多都是私募基金管理人經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題，很具有代表性，有較強(qiáng)的警示作用。

私募被罰的原因有多種

在此次被罰的7家私募中，有4家私募被責(zé)令改正，并提交書(shū)面報(bào)告。此外有3家私募涉及違規(guī)被出具警示函。每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）發(fā)現(xiàn)，中植資本此次因涉及到四項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題而被責(zé)令改正并提交書(shū)面報(bào)告，是7家私募中涉及問(wèn)題最多的私募。

據(jù)了解，中植資本首先是涉及到的問(wèn)題是子公司管理的基金京江永暉，其有限合伙人的出資額不符合規(guī)定；其次是涉及到基金的托管不符合規(guī)定，據(jù)了解，公司旗下京江永毅等5只基金的合伙協(xié)議中均未對(duì)私募基金的托管進(jìn)行約定，此外江陰中南文化產(chǎn)業(yè)的合伙協(xié)議規(guī)定應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)賬戶(hù)內(nèi)的全部現(xiàn)金實(shí)施托管，公司實(shí)際未進(jìn)行托管；第三是涉及到公司管理的2014年8月21日后成立的基金，在對(duì)外募集時(shí)未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；最后就是法定代表人段迪，高級(jí)管理人員張韻、邱曉昀尚未取得基金從業(yè)資格。

而蘇州國(guó)發(fā)融富創(chuàng)業(yè)投資因?yàn)樵?015年其管理的基金——蘇州國(guó)發(fā)融富創(chuàng)業(yè)投資新增加合伙人傅行宏，蘇州國(guó)發(fā)智富創(chuàng)業(yè)投資新增加合伙人許重瑾和袁惠芳，上述新增合伙人未按規(guī)定及時(shí)簽署合格投資者承諾書(shū)。

無(wú)錫國(guó)聯(lián)資本因?yàn)楣芾淼臒o(wú)錫國(guó)聯(lián)和晶并購(gòu)?fù)顿Y基金，未制作對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，此外和晶并購(gòu)和無(wú)錫慧聯(lián)投資企業(yè)在私募基金設(shè)立時(shí)，未履行由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件的程序，因此被責(zé)令改正并提交書(shū)面報(bào)告。

徐州國(guó)盛富瑞資產(chǎn)因?yàn)楣疚绰男型顿Y決策程序，亦未向投資者披露。據(jù)了解，徐州國(guó)盛城建發(fā)展系公司管理的基金——徐州盛泰城市建設(shè)基金合伙企業(yè)的子公司，該公司注冊(cè)資本10億元，徐州盛泰城市建設(shè)基金合伙企業(yè)持股10億元，占注冊(cè)資本的99.9%。2014年4月徐州國(guó)盛城建發(fā)展向邳州市財(cái)政局提供借款1億元，2015年11月向徐州國(guó)盛投資控股（公司控股股東）提供借款9000萬(wàn)元，上述事項(xiàng)不符合《徐州盛泰城市建設(shè)基金合伙企業(yè)合伙協(xié)議》的規(guī)定而被責(zé)令改正。

此外還有南京雙安資產(chǎn)因?yàn)樵诨鸾灰椎耐顿Y決策、交易指令、向投資者信息披露等方面是以口頭方式進(jìn)行下達(dá)或通知，未對(duì)上述業(yè)務(wù)信息及資料進(jìn)行書(shū)面記錄并保存，截至檢查日公司尚有6名人員未取得基金從業(yè)資格，公司因此被出具警示函；而江蘇興佳利業(yè)股權(quán)投資涉及在2014年4月至2015年12月通過(guò)以興佳利業(yè)財(cái)富中心為名在公開(kāi)場(chǎng)所放置海報(bào)及在公司網(wǎng)站宣傳等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介票據(jù)寶-基金1號(hào)產(chǎn)品；還有江蘇易元鑫資產(chǎn)在官網(wǎng)上對(duì)已發(fā)基金的凈值及歷史業(yè)績(jī)進(jìn)行了公示，公示信息的內(nèi)容涉嫌公開(kāi)宣傳。