南京銀行代銷鑫元基金風(fēng)波續(xù)：江蘇證監(jiān)局對其采取行政監(jiān)管措施

每經(jīng)記者 黃晟

“鑫元基金”理財產(chǎn)品導(dǎo)致投資者虧損超13%的風(fēng)波持續(xù)發(fā)酵。有投資者將南京銀行告上法庭，要求其承擔(dān)虛假宣傳以及不進(jìn)行風(fēng)險提示給他們帶來的損失。同時更多投資者表示已向江蘇省銀監(jiān)局及相關(guān)部門投訴南京銀行。對此本報2月17日以《鑫元基金產(chǎn)品虧損超13% 南京銀行代銷被訴涉嫌虛假宣傳》為題進(jìn)行了相關(guān)報道。

目前該事件又有了最新進(jìn)展?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者從江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，江蘇證監(jiān)局對南京銀行采取行政監(jiān)管措施，這一措施是在近日對南京銀行基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查之后作出的。根據(jù)現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)南京銀行在基金銷售業(yè)務(wù)中存在諸多問題，個別支行基金宣傳推介材料存在違規(guī)情形。另外，南京銀行在基金銷售業(yè)務(wù)中還存在“未出具年度監(jiān)察稽核報告”、“基金銷售的管理制度未報備”、“基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范執(zhí)行不到位”等情形。針對南京銀行在基金銷售業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)情形，江蘇證監(jiān)局對南京銀行采取了出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求其進(jìn)行改正，并進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識，加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)管理，加強(qiáng)人員資質(zhì)管理，加強(qiáng)內(nèi)部稽核工作，杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為。

就此,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者電話及短信聯(lián)系南京銀行董秘湯哲新以及品牌文化部相關(guān)負(fù)責(zé)人，但截至記者發(fā)稿時對方均未回復(fù)。