中鋼吉炭內(nèi)幕交易案曝光 老熟人成泄密源頭

一起重組牽出兩起內(nèi)幕交易案。備受市場關(guān)注的中鋼吉炭重組一事被曝出與內(nèi)幕交易案相關(guān)，涉案人與重組消息的泄露人均為“老熟人”，不過，天下沒有不漏風(fēng)的墻，證監(jiān)會的調(diào)查讓內(nèi)幕交易者原形畢露，兩名涉案主體最終都收到了“沒一罰二”的處罰。

事情還要從3年多前說起，2012年9月，中鋼集團(tuán)開始醞釀中鋼吉炭重組事宜，并成立了由中國中鋼股份有限公司副總經(jīng)理吳某某統(tǒng)籌負(fù)責(zé)的重組工作小組。2013年2月5日，吳某某分管的中鋼股份資產(chǎn)運(yùn)營部提出資產(chǎn)置換的思路，即把中鋼集團(tuán)其他業(yè)務(wù)逐步注入包括中鋼吉炭在內(nèi)的2家上市公司中。2013年3月中上旬，中鋼集團(tuán)召開多輪會議研究中鋼吉炭脫困方案；3月20日，中鋼集團(tuán)提出“盡快推進(jìn)中鋼吉炭重組，促進(jìn)其他上市公司對中鋼吉炭進(jìn)行吸收合并”；4月12日，國資委召開專題會議研究并同意上述方案，中鋼集團(tuán)董事長賈某某、吳某某等人參會。2013年5月9日，中鋼集團(tuán)研究了中鋼吉炭重組、借殼上市、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案。會議決定重組事項(xiàng)權(quán)衡后要盡快決策、申請停牌、組成工作班子實(shí)施重組方案，賈某某、吳某某等6人參會。2013年5月14日，中鋼吉炭發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌公告》，股票停牌。2013年8月14日，中鋼吉炭復(fù)牌，公布重大資產(chǎn)重組方案，擬通過資產(chǎn)置換、發(fā)行股份的方式購買中鋼設(shè)備100%股權(quán)。

證監(jiān)會認(rèn)定，中鋼吉炭重大資產(chǎn)重組構(gòu)成《證券法》所列重大事件，屬于內(nèi)幕信息。吳某某負(fù)責(zé)全面牽頭中鋼吉炭重組方案的研究、制定和討論工作，知悉中鋼吉炭重組進(jìn)展，系內(nèi)幕信息知情人。徐某某自2013年初起，參與中鋼吉炭重組方案的討論和決策，知悉中鋼吉炭重組進(jìn)展，也系內(nèi)幕信息知情人。

但就是這兩位知情人，將重組消息告知了自己的“老熟人”。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，邵東平與吳某某相識于1998年，相互比較信任，有過工作和經(jīng)濟(jì)上的往來，2013年2月15日、5月13日，吳某某與邵東平有2次通話記錄。邵東平實(shí)際控制并使用其本人、“董某某”、“王某某”賬戶分別于2013年2月21日、2013年3月7日、8日開始買入“中鋼吉炭”，自開始買入日至4月18日，上述賬戶只交易“中鋼吉炭”一只股票。邵東平還存入“戰(zhàn)某”賬戶50萬元，戰(zhàn)某接受邵東平指令交易“中鋼吉炭”。上述股票賣出后盈利294337元，另外，“戰(zhàn)某”賬戶于2013年3月11日至4月18日交易“中鋼吉炭”，歸屬邵東平的盈利98000元。證監(jiān)會認(rèn)為邵東平與內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切，兩人辦公地點(diǎn)相同，在內(nèi)幕信息公開前存在聯(lián)絡(luò)，其交易活動與內(nèi)幕信息基本吻合且無正當(dāng)信息來源。邵東平構(gòu)成了內(nèi)幕交易行為，因此責(zé)令邵東平依法處理非法持有的證券，沒收邵東平違法所得392337元，并處以784674元罰款。

而另一位內(nèi)幕交易案的涉案人為徐某某的“老熟人”劉如寶，劉如寶與徐某某因工作關(guān)系認(rèn)識多年，關(guān)系較為密切，經(jīng)常保持聯(lián)系。2013年4月25日至5月11日，兩人電話通話10次；“五一”期間，劉如寶與徐某某等人一起參加家庭聚會、旅游等活動；5月11日、12日，兩人一起打球。就在他們密切交往期間，劉如寶實(shí)際控制并使用其本人、“賈某某”、“泮某”、“楊某”、“劉某某”賬戶持續(xù)買入“中鋼吉炭”，累計(jì)買入2551995股，上述股票賣出后盈利1462728元。證監(jiān)會認(rèn)定劉如寶的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。因此沒收劉如寶違法所得1462728元，并處以2925456元罰款。（記者 程丹）