中信證券總經理落馬 核心決策層半數被查

每經編輯 每經記者 余強    

◎每經記者 余強

繼上月底多名高管被查之后，處于監(jiān)管暴風中心的中信證券，再一次傳出重磅消息。

9月15日晚間，新華社報道稱，中信證券總經理程博明因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被公安機關依法要求接受調查。隨后，中信證券發(fā)布公告，證實了上述消息。值得注意的是，算上此次被查的程博明，中信證券的核心決策部門——執(zhí)行委員會中，已有半數成員被查。

《每日經濟新聞》記者注意到，就在今年7月，程博明還接受了《財經》雜志記者王曉璐的專訪，特別談及了此次救市。其當時表示，救市過程是一次社會自組織和自學習過程，沒有成熟的經驗可以借鑒；每一天的救市經驗被迅速迭代，從而改進后續(xù)救市手段。

核心決策層半數被查

據新華社報道，中信證券總經理程博明、經紀業(yè)務發(fā)展與管理委員會運營管理部負責人于新力、信息技術中心副經理汪錦嶺等人因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被公安機關依法要求接受調查。

資料顯示，程博明為中信證券執(zhí)行董事、總經理、執(zhí)行委員會委員，于2001年加入中信證券，并于2012年6月20日獲委任為公司董事，其亦擔任中信證券國際董事長、中信并購基金董事長、中信產業(yè)基金董事。此外，他曾擔任公司襄理、董事會秘書、副總經理及常務副總經理（主持日常工作）。

《每日經濟新聞》記者注意到，作為救市過程中的排頭兵，中信證券旗下四大營業(yè)部大手筆頻出更是給投資者留下深刻印象。一時間，中信證券甚至與“國家隊”劃上了等號。

不過，在8月底，市場傳出中信證券多位高管被查的消息，輿論不禁嘩然。后經證實，中信證券董事總經理徐剛等8人因涉嫌違法從事證券交易活動，被公安機關帶走要求協助調查。這8人中還包括劉威和葛小波。

其中，劉威任中信證券金融市場管理委員會主任，負責資本中介業(yè)務，其在資本市場以出色的固定投資能力著稱；葛小波任董事總經理，負責財務工作、資金運營及大宗經紀業(yè)務。上述3人均是中信證券執(zhí)行委員會委員。

資料顯示，中信證券執(zhí)行委員會創(chuàng)建于2010年，是中信證券經營管理層面的核心部門，負責具體實施董事會通過的發(fā)展戰(zhàn)略及政策，并負責集團的日常營運管理。公司2014年年報披露的執(zhí)行委員會成員有8人，加上之前被帶走的徐剛等3人，目前中信證券核心決策層中半數成員被查。

此外，年報披露的高管薪酬項目顯示，被協助調查的幾人年薪均超過500萬元人民幣：其中徐剛持股87萬股，年薪502萬元；葛小波持股99萬股，年薪523萬元；劉威持股25.2萬股，年薪541萬元。

被查前曾接受采訪談救市

值得注意的是，早在7月16日，程博明曾接受《財經》雜志記者王曉璐專訪——王曉璐后因涉嫌伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息，于8月30日被依法采取刑事強制措施。

程博明在接受采訪時曾談及救市，其表示：“這次集中力量救市在資本市場歷史上是第一次，沒有成熟的經驗可以借鑒。但是，決策者能夠根據每日市場狀況不斷調整措施和策略，每一天的救市經驗被迅速迭代，從而改進后續(xù)救市手段，這一點在證金公司入場護盤的逐日操作上體現得淋漓盡致”。

市場分析人士認為，這種每天都在變化的救市行動，由于沒有明確的規(guī)程，因此具有極大的道德風險與操作風險，如果掌握了大量救市資金，且熟知內幕信息的操盤手在救市過程中“夾帶私貨”，那么后果將是非常嚴重的。

有媒體報道稱，在救市期間，程博明曾給公司中高層及相關負責人發(fā)了短信，要求層層傳達，短信內容包括，“這兩天市場有不少報道中信證券參與救市，這是對我們鼓勵和鞭策，我們務必正確看待。這次券商救市是在證監(jiān)會統一領導下，各市場主體共同參加的，咱們公司做了一點點事情，這是應該的，大家必須謙虛謹慎，不要自吹自擂”等。

此外，程博明還表示，在救市過程中，中信證券專門成立了“應對市場變化小組”，以求有效調動內部資源，把保護投資者利益作為重中之重，并積極向監(jiān)管部門獻計獻策。不過，相關資料并未顯示上述被查4名高管是否在該“應對市場變化小組”名單中。

著名經濟學家宋清輝表示，中信證券總經理被調查基本可以宣告其證券從業(yè)職業(yè)生涯的終結，預示著中信證券管理層將面臨一輪大清洗，對中信證券業(yè)務的波及恐怕會進一步加深。