證監(jiān)會(huì)發(fā)審委員鄧瑞祥涉嫌證券交易違法被查

每經(jīng)記者 金微 發(fā)自北京

證監(jiān)會(huì)發(fā)審委揪出一只“老鼠”。

據(jù)中紀(jì)委網(wǎng)站消息，第十六屆中國(guó)證監(jiān)會(huì)主板發(fā)審委委員鄧瑞祥因涉嫌利用未公開(kāi)信息交易，存在違法違規(guī)行為被立案調(diào)查。9月19日下午，證監(jiān)會(huì)的例行新聞發(fā)布會(huì)公布了這一消息。

今年4月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了天豐節(jié)能造假案，對(duì)六名主要責(zé)任人實(shí)施“市場(chǎng)禁入”，其中利安達(dá)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師溫京輝被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，10年內(nèi)不得在任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事或高管人員職務(wù)。而溫京輝就曾擔(dān)任過(guò)第九屆證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)專職委員另外，今年7月18日證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)宣稱，第十六屆主板發(fā)行審核委員會(huì)委員杜兵因個(gè)人原因，申請(qǐng)辭去發(fā)審委委員職務(wù)，證監(jiān)會(huì)決定解除其發(fā)審委委員職務(wù)。

目前對(duì)發(fā)委審的監(jiān)督主要是依據(jù)《發(fā)行審核委員會(huì)辦法》，而如何監(jiān)管發(fā)審委也是證券行業(yè)一直關(guān)注的問(wèn)題。知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)說(shuō)，辦法規(guī)定證監(jiān)會(huì)將會(huì)對(duì)發(fā)審委委員違法、違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督，主要通過(guò)監(jiān)督和舉報(bào)，通過(guò)電話、信箱、郵箱等方式對(duì)發(fā)審委委員進(jìn)行監(jiān)管，這方面工作主要由證監(jiān)會(huì)紀(jì)委監(jiān)察局負(fù)責(zé)。

宋清輝認(rèn)為，要破除發(fā)審后續(xù)的案發(fā)和腐敗，就要推動(dòng)盡快實(shí)行注冊(cè)制，美股市場(chǎng)這類的問(wèn)題很少，很重要的原因在于美股發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制，發(fā)行人提交注冊(cè)申請(qǐng)即可上市。

鄧瑞祥簡(jiǎn)歷：

根據(jù)公開(kāi)資料，鄧瑞祥擁有國(guó)際金融碩士學(xué)位和高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱。1993年畢業(yè)于武漢大學(xué)管理學(xué)院國(guó)際金融專業(yè)；先后就職于深圳藍(lán)天基金管理公司證券投資部經(jīng)理、大通證券有限責(zé)任公司投資部投資總監(jiān)；2001年12月至2004年10月，任長(zhǎng)盛基金管理有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，主管投資部和研究部。