劉新華告誡互聯(lián)網(wǎng)金融：涉非法證券活動(dòng)嚴(yán)懲不貸

⊙記者郭玉志○編輯李劍鋒

中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席劉新華昨日在“2014中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融高層論壇”上表示，證監(jiān)會(huì)將強(qiáng)化監(jiān)管，采取有效的措施，對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)金融涉及的非法證券活動(dòng)將重拳出擊，嚴(yán)懲不貸，切實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，建議有關(guān)部門盡快研究互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管問題，明確互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)管體制和職責(zé)分工，完善法律法規(guī)體系和監(jiān)管制度，避免監(jiān)管缺位和重復(fù)監(jiān)管，防止監(jiān)管套利。

自去年以來，互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)生水起，逐漸改變著金融服務(wù)業(yè)的生態(tài)環(huán)境。劉新華認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在我國(guó)資本市場(chǎng)的運(yùn)用起步比較早，特別是近年來網(wǎng)上交易，因其方便、快捷的特點(diǎn)已經(jīng)成為主流的交易模式，獲得了市場(chǎng)的廣泛運(yùn)用。

與此同時(shí)，一些證券、基金公司開始嘗試與互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)平臺(tái)、第三方支付機(jī)構(gòu)等開展合作，拓展業(yè)務(wù)渠道，不斷探索產(chǎn)品的銷售、交易新型服務(wù)模式。

劉新華指出，互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的時(shí)間短，基礎(chǔ)比較薄弱，并涉及諸多現(xiàn)行的制度規(guī)定，給市場(chǎng)健康發(fā)展和投資者合法權(quán)益保護(hù)帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)，需要引起監(jiān)管部門足夠重視。例如，一些互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)的定位在形式上還比較模糊，需要在現(xiàn)行法律制度下予以明確，部分新型業(yè)務(wù)邊界不清，缺乏有針對(duì)性的具體規(guī)定，存在著監(jiān)管缺位或監(jiān)管空白；部分互聯(lián)網(wǎng)金融中介機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控的能力也比較弱，容易引發(fā)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)機(jī)構(gòu)信息披露的真實(shí)性和準(zhǔn)確性也無法保證；互聯(lián)網(wǎng)信息易被竊取和篡改，給市場(chǎng)運(yùn)行帶來挑戰(zhàn)等等。

針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融給中國(guó)資本市場(chǎng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，劉新華表示，證監(jiān)會(huì)將強(qiáng)化監(jiān)管，采取有效的措施，切實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。一是加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融實(shí)時(shí)有效的監(jiān)管。建議有關(guān)部門盡快研究互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的問題，借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，明確互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)管體制和職責(zé)分工，完善法律法規(guī)體系和監(jiān)管制度，避免監(jiān)管缺位和重復(fù)監(jiān)管，防止監(jiān)管套利。同時(shí)，進(jìn)一步加大對(duì)涉及資本市場(chǎng)銷售、交易、清算等環(huán)節(jié)的相關(guān)機(jī)構(gòu)及行為的監(jiān)管力度，努力提高其專業(yè)水平和服務(wù)能力，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)金融涉及的非法證券活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)將重拳出擊，嚴(yán)懲不貸。

二是加強(qiáng)信息披露和誠(chéng)信系統(tǒng)建設(shè)。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善信息披露制度，建立統(tǒng)一的信息披露平臺(tái)，加強(qiáng)事中、事后的監(jiān)測(cè)檢查，提升信息披露的質(zhì)量。同時(shí)，健全誠(chéng)信的監(jiān)管機(jī)制，建設(shè)誠(chéng)信信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信用信息的資源共享，優(yōu)化資本市場(chǎng)的誠(chéng)信環(huán)境。

三是加強(qiáng)信息安全管理。下一步證監(jiān)會(huì)將針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融的特點(diǎn)，進(jìn)一步督促市場(chǎng)各機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)相關(guān)監(jiān)管指引和規(guī)范，提高抵御網(wǎng)絡(luò)攻擊的能力，做好投資者敏感信息的保護(hù)，提升投資者網(wǎng)上交易安全防護(hù)水平。