內(nèi)幕交易余音未消 前摩根士丹利高管須賠償2390萬港元

每經(jīng)實習(xí)記者  賈麗娟

在“雙12”這樣的購物狂歡節(jié)當天，香港證監(jiān)會發(fā)出的一條消息，足以令297名投資者也“狂歡”一把。

證監(jiān)會消息稱，原訟法庭吳嘉輝法官頒令，摩根士丹利亞洲前董事總經(jīng)理杜軍就其在2007年2月15日至4月30日期間，有關(guān)中信資源控股(01205,HK)股份的內(nèi)幕交易，向297名投資者支付2390萬港元。

至此，杜軍內(nèi)幕交易一案終于落下帷幕。此前《每日經(jīng)濟新聞》曾報道，杜軍在中信資源一項收購交易進行期間，購入8600萬港元中信資源股份，憑借這一收購消息，杜軍從中獲利3340萬港元。然而，最終杜軍為此付出了被判處6年監(jiān)禁的代價，并被香港證監(jiān)會禁止重投業(yè)界。

2007年2月15日至4月30日期間，杜軍先后九次買入共2670萬股中信資源股份，涉及金額達8600萬港元。當時，杜軍是摩根士丹利一個工作小組的成員，他的責任正是向中信資源就收購中國油田資產(chǎn)的建議交易提供意見。而中信資源在2007年5月9日公布有關(guān)收購交易，杜軍隨后賣出先前買入的1300萬股中信資源股份，獲利3340萬港元。

就在杜軍賣出部分中信資源后不久的6月20日，香港證監(jiān)會就對其涉嫌內(nèi)幕交易展開調(diào)查。2009年9月10日，香港區(qū)域法院裁定，此前香港律政司控訴杜軍的十項控罪全部成立。同年9月18日，杜軍被判監(jiān)禁7年及罰款2332萬元。

但杜軍不服裁決，并向上訴法庭提出上訴。2012年9月20日，上訴法庭將監(jiān)禁刑期減為6年，并將罰款額降至168.8萬元，理由是不剝奪杜軍的交易對手可能取得的賠償金額。

2013年12月12日，最終的賠償判決終于落地，杜軍將為自己的內(nèi)幕交易行為買單，向當時的交易對手方賠償2390萬港元。這是法庭首次就內(nèi)幕交易案頒發(fā)回原狀命令，而證監(jiān)會對杜軍展開的民事法律程序亦告終結(jié)。

證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民表示，該297名投資者無法察覺他們是與涉及非法內(nèi)幕交易的杜進行交易，如果他們知悉有關(guān)情況，便不會將其股份售予杜軍，更當然不會以該價格出售股份。他還補充道，“最重要的是，本案帶出了明確的訊息，就是不法行為的后果，包括原或補救的成本，均應(yīng)由違規(guī)者負責，而不應(yīng)由無辜的投資者或市場來承擔。”