每經(jīng)報(bào)道南方基金違規(guī)后 證監(jiān)會責(zé)令其整改

每經(jīng)編輯 吳永久

4月9日，4月11日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》連續(xù)刊發(fā)報(bào)道《第一重倉股“貍貓換太子”南方300ETF被指違規(guī)》和《換購暗算持有人 南方基金被投訴至證監(jiān)會》后，引發(fā)各界強(qiáng)烈關(guān)注。

19日下午，證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，南方基金在南方滬深300ETF投資中存在未能履行勤勉盡責(zé)、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理制度未能覆蓋ETF基金管理環(huán)節(jié)、關(guān)于永泰能源投資未能留痕等問題，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對南方基金責(zé)令整改三個(gè)月，暫停審核所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的申請，對相關(guān)基金經(jīng)理等人進(jìn)行處罰，并責(zé)成南方基金公司運(yùn)用自有資金4799萬元對相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償，希望全體基金公司引以為戒。（綜合證券時(shí)報(bào)網(wǎng)等）