第三方電商平臺(tái)銷(xiāo)售基金管理規(guī)定發(fā)布

證監(jiān)會(huì)16日公布《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》），明確規(guī)定第三方電子商務(wù)平臺(tái)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的備案要求、服務(wù)責(zé)任、信息展示、投資人權(quán)益保護(hù)、第三方電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者責(zé)任、賬戶管理、投資人資料及交易信息的安全保密、違規(guī)行為處罰等內(nèi)容。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，中國(guó)基金銷(xiāo)售市場(chǎng)從初始階段即伴隨電子商務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展，這是其有別于其他成熟市場(chǎng)的歷史特點(diǎn)。電子商務(wù)的應(yīng)用為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)突破傳統(tǒng)物理網(wǎng)點(diǎn)的局限創(chuàng)造了極為有利的條件。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)相對(duì)物理網(wǎng)點(diǎn)具有效率高、成本低、影響面廣、方便專業(yè)信息展示等優(yōu)勢(shì)，使得基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與投資人可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)即時(shí)“面對(duì)面”溝通。《暫行規(guī)定》明確了基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求，對(duì)第三方電子商務(wù)平臺(tái)的資質(zhì)條件和業(yè)務(wù)邊界也作出了規(guī)定，有利于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在第三方電子商務(wù)平臺(tái)上的基金銷(xiāo)售活動(dòng)規(guī)范有序開(kāi)展。

證監(jiān)會(huì)此前起草《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)指引（試行）》，并于2012年12月27日至2013年1月12日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，期間共收到14家機(jī)構(gòu)和1名個(gè)人的39條反饋意見(jiàn)。經(jīng)認(rèn)真研究，證監(jiān)會(huì)對(duì)合理意見(jiàn)予以采納吸收,并形成了《暫行規(guī)定》。