券商私募產(chǎn)品發(fā)起設(shè)立5日內(nèi)應(yīng)備案

為進一步規(guī)范證券公司私募產(chǎn)品備案行為，促進私募業(yè)務(wù)健康發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會15日發(fā)布《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》（簡稱《備案辦法》）。《備案辦法》規(guī)定，私募產(chǎn)品在發(fā)起設(shè)立、變更或展期后5個工作日內(nèi)，要向市場監(jiān)測中心進行備案，提交備案材料完備并符合規(guī)定的，市場監(jiān)測中心在受理后10個工作日內(nèi)予以備案確認。

《備案辦法》規(guī)范的私募產(chǎn)品主要指證券公司發(fā)行、承銷或代銷的私募產(chǎn)品?？紤]到私募產(chǎn)品種類較多且外延和內(nèi)涵仍在不斷變化，《備案辦法》沒有采取一一列舉私募產(chǎn)品的方法，而是通過原則概括性的表述，將現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則明確由協(xié)會備案的私募產(chǎn)品納入備案范圍，避免出現(xiàn)因私募產(chǎn)品種類增減導(dǎo)致《備案辦法》頻繁修改情況。《備案辦法》要求，現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定必須進行審批或備案的私募產(chǎn)品，應(yīng)按規(guī)定報批或備案。現(xiàn)行法規(guī)未明確審批或備案的私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)事先向協(xié)會申請組織專業(yè)評價，通過協(xié)會專業(yè)評價的私募產(chǎn)品應(yīng)納入備案范圍。

為了適應(yīng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要，證監(jiān)會批準設(shè)立中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司（簡稱市場監(jiān)測中心），專門負責《備案辦法》規(guī)定范圍內(nèi)私募產(chǎn)品的備案和日常管理工作，這為促進證券公司私募業(yè)務(wù)健康、有序發(fā)展提供了組織保障。

《備案辦法》明確了私募產(chǎn)品備案程序，規(guī)定私募產(chǎn)品在發(fā)起設(shè)立、變更或展期后5個工作日內(nèi)，以及私募產(chǎn)品清算或清理完結(jié)后10個工作日內(nèi)，均要向市場監(jiān)測中心進行備案。《備案辦法》明確私募產(chǎn)品備案重點審查備案材料的完備性、合規(guī)性、投資者適當性以及信息披露情況，規(guī)定市場監(jiān)測中心可通過約談、專家評審、現(xiàn)場檢查等方式進行核查。對于不符合規(guī)定的，市場監(jiān)測中心可要求證券公司限期整改，限期內(nèi)未整改或整改后仍不符合規(guī)定的，市場監(jiān)測中心可叫停相關(guān)私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)立即依照有關(guān)規(guī)定予以清理。