證監(jiān)會(huì)將加大信披違規(guī)處罰力度

強(qiáng)化發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)在通過發(fā)審會(huì)后、發(fā)行之前 信息披露的義務(wù)和責(zé)任 中國證券報(bào)記者4日獲悉，證監(jiān)會(huì)今后將繼續(xù)強(qiáng)化“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念，深化新股發(fā)行體制改革，加大對(duì)信息披露中虛假陳述、重大遺漏等問題的處罰力度。相關(guān)公司和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自申報(bào)材料之日起并自始至終對(duì)披露信息、申報(bào)材料的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，出現(xiàn)問題后企業(yè)不能一撤了之，否則證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)加懲罰。證監(jiān)會(huì)也會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)會(huì)后事項(xiàng)的監(jiān)管，強(qiáng)化發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)在通過發(fā)審會(huì)后、發(fā)行之前信息披露的義務(wù)和責(zé)任，并將此理念在發(fā)行監(jiān)管中一以貫之。 作為2013年首批因違反信息披露法規(guī)而被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的公司，科恒股份與南大光電均于1月4日午間發(fā)布公告稱，公司于1月2日收到證監(jiān)會(huì)下達(dá)的《行政監(jiān)管措施決定書》。中國證券報(bào)記者獲悉，此次兩家公司及相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人并非因業(yè)績(jī)“變臉”而被采取監(jiān)管措施，被處罰的主要原因是披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法規(guī)中關(guān)于“上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤下滑50%以上”的罰則并不適用于同屬創(chuàng)業(yè)板的兩家公司。而根據(jù)信息披露的相關(guān)法規(guī)，只要對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大影響而不披露的，不論其在會(huì)后事項(xiàng)期間業(yè)績(jī)下滑是否超過50%，相關(guān)公司和保薦機(jī)構(gòu)都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 證監(jiān)會(huì)3日稱，因科恒股份與南大光電兩家公司及保薦機(jī)構(gòu)在已知去年中期報(bào)告業(yè)績(jī)大幅度下降的情況下仍未在會(huì)后重大事項(xiàng)承諾函中如實(shí)說明相關(guān)情況，亦未在招股過程中及時(shí)作相應(yīng)補(bǔ)充披露，證監(jiān)會(huì)對(duì)科恒股份、南大光電采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)兩家公司的保薦機(jī)構(gòu)國信證券、太平洋證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)簽字保薦代表人楊健等四人采取了“3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件”的監(jiān)管措施。