11月定增頻破發(fā) 工銀瑞信公募被套

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 董華 發(fā)自深圳    

每經(jīng)記者 董華 發(fā)自深圳

12月1日工銀瑞信發(fā)布公告稱，旗下基金工銀核心價(jià)值股票動(dòng)用了8000多萬的資金，認(rèn)購(gòu)魯豐股份（002379，收盤價(jià)9.25元）非公開發(fā)行股票。截至昨日，魯豐股份收9.25元，相比定增價(jià)10.14元，工銀核心價(jià)值的資金已經(jīng)被套。

事實(shí)上，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，由于行情的持續(xù)低迷，近期雖有不少基金公司參與了上市公司的定增項(xiàng)目，但參與其中的大多是集合或單一資金信托計(jì)劃或者專戶，而動(dòng)用公募基金資金進(jìn)行投資的幾乎沒有。

工銀核心浮虧700萬

12月1日，工銀瑞信旗下工銀核心價(jià)值股票發(fā)布公告稱參加了魯豐股份非公開發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)，截至11月29日，工銀核心價(jià)值基金持有魯豐股份800萬股，動(dòng)用資金8112萬元，目前賬面價(jià)值為7728萬元，總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例為1.12%，賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例為1.07%，鎖定期為12個(gè)月。

根據(jù)同花順數(shù)據(jù)顯示，今年四季度以來截至12月6日，基金公司參與定增項(xiàng)目的產(chǎn)品多為集合或單一資金信托計(jì)劃，而動(dòng)用公募基金產(chǎn)品資金進(jìn)行定增的，并不多見。工銀瑞信核心價(jià)值則是工銀瑞信旗下的一只股票型的基金產(chǎn)品。

同花順數(shù)據(jù)顯示，今年以來，工銀核心價(jià)值股票的增長(zhǎng)率為-9.67%，在所有股票型基金中業(yè)績(jī)排在后1/2。

而在今年如此低迷的市場(chǎng)情況下，股票型基金的業(yè)績(jī)也是賺少賠多，工銀核心價(jià)值是否已經(jīng)在尋找新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)？

工銀瑞信內(nèi)部人士對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，動(dòng)用公募基金產(chǎn)品資金還是集合或單一資金信托計(jì)劃，都是因?yàn)榭春貌湃フJ(rèn)購(gòu)的，沒有說一定要用什么樣的資金去投資。

然而，截至12月6日，魯豐股份的股價(jià)為9.25元，相比增發(fā)價(jià)10.14元，工銀核心價(jià)值在該股上的浮虧已經(jīng)達(dá)到712萬元。

對(duì)此公司內(nèi)部人士還稱，公司參與增發(fā)都有嚴(yán)格的流程，主要還是考慮到公司長(zhǎng)遠(yuǎn)投資價(jià)值，短期內(nèi)的下跌對(duì)長(zhǎng)期的走勢(shì)不構(gòu)成大的影響。

不過業(yè)內(nèi)人士坦言，增發(fā)價(jià)與市價(jià)接近，通過市價(jià)買入還不用考慮12個(gè)月的鎖定期。

基金11月參與增發(fā)浮虧多

事實(shí)上，11月以來，有11家基金公司參與增發(fā)配售，分別是工銀瑞信、海富通、華安、華夏、匯添富、泰達(dá)宏利、興業(yè)全球、英大和中郵創(chuàng)業(yè)基金等。

具體來看，除了工銀瑞信，基金公司參與的多為集合或單一資金信托計(jì)劃，比如華夏基金公司-民生-大業(yè)信托-大有能源信托計(jì)劃、匯添富基金公司-工行-五礦信托-金牛1號(hào)計(jì)劃和華安基金公司-興業(yè)-中海信托-大有能源計(jì)劃等。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，除了華安基金、泰達(dá)宏利兩次獲配外，其余基金公司均獲配一次。

11月9日，大有能源的非公開發(fā)行股票公告顯示，華安基金斥資4.17億元認(rèn)購(gòu)2000萬股并最終獲配，定增價(jià)為20.84元。截至昨日，該股收盤價(jià)17.46元，華安基金在大有能源上的浮虧已經(jīng)超過6000萬。

另外，聯(lián)創(chuàng)光電12月4日的非公開發(fā)行股票情況報(bào)告顯示，華安基金于11月23日斥資1.38億元認(rèn)購(gòu)2200萬股并最終獲配，定增價(jià)6.29元。截至昨日，該股收盤價(jià)為6.19元，華安基金此次同樣面臨浮虧。

根據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，11月以來公告定向增發(fā)的個(gè)股中，基金參與的6只均跌破增發(fā)價(jià)。除大有能源、聯(lián)創(chuàng)光電和魯豐股份外，浙江震元出現(xiàn)小幅浮虧，截至昨日該股收盤價(jià)為12.18元，增發(fā)價(jià)12.70元。江西水泥則是唯一一只上漲的股票。

昨日，水泥建材板塊整體上漲6.76%，江西水泥最近也是大幅上漲，12月4日至6日，三天時(shí)間，該股上漲了12.4%。泰達(dá)宏利獲配300萬，動(dòng)用資金3090萬元，江西水泥的增發(fā)價(jià)是10.30元，截至昨日收盤，江西水泥11.33元，泰達(dá)宏利目前在該股上浮盈300多萬。

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