證監(jiān)會(huì)摸底股東超200人非上市公眾公司

全國(guó)范圍歷史遺留下來(lái)股東超過(guò)200人的非上市股份有限公司有多少家？其股本結(jié)構(gòu)如何？監(jiān)管部門(mén)正在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行的摸底調(diào)查將給出這一答案。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，此次摸底工作由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)具體落實(shí)。在非上市公眾公司相關(guān)管理辦法剛剛頒布實(shí)施之際，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為此舉或是為下一步制訂統(tǒng)一監(jiān)管方案提供支持。

全國(guó)范圍摸底

據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)日前已向各地級(jí)政府發(fā)出工作函，商請(qǐng)協(xié)助開(kāi)展歷史遺留股東超過(guò)200人非上市股份有限公司的調(diào)查摸底工作。

據(jù)悉，此次調(diào)查摸底的范圍系今年8月31日前股東超過(guò)200人且未在滬深兩交易所上市的股份有限公司，公司股東人數(shù)是指公司股東名冊(cè)或股權(quán)托管機(jī)構(gòu)登記在冊(cè)的股東人數(shù)。

據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)已商請(qǐng)各地市級(jí)政府指定專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)此次調(diào)查摸底工作，通過(guò)查詢工商資料、實(shí)地走訪企業(yè)、咨詢有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)及其他部門(mén)等多種途徑，詳細(xì)了解各地非上市公眾公司基本情況，做好相應(yīng)統(tǒng)計(jì)匯總工作，并于10月中下旬上報(bào)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)。

證券時(shí)報(bào)記者獲得的一份此次摸底調(diào)查的統(tǒng)計(jì)表顯示，被摸底調(diào)查的公司需填報(bào)資料共分8項(xiàng)，除公司基本情況、設(shè)立情況和股東與股本情況外，還包括股份托管或掛牌情況、公司治理情況、當(dāng)前財(cái)務(wù)情況共計(jì)8大項(xiàng)、21小項(xiàng)。

值得一提的是，本次摸底對(duì)股東及股本情況調(diào)查詳盡，細(xì)分為注冊(cè)資本、股東人數(shù)、是否置備完整的股東名冊(cè)、股東人數(shù)超200人的時(shí)間和原因、股本結(jié)構(gòu)、公司實(shí)際控制人性質(zhì)6小項(xiàng)。

擬制訂監(jiān)管方案

據(jù)有關(guān)人士透露，此番全國(guó)范圍內(nèi)的摸底調(diào)查工作，是證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)2012年全國(guó)金融工作會(huì)議決策部署、加大對(duì)中小企業(yè)等薄弱領(lǐng)域的金融支持、深化資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能的舉措之一。

上述人士進(jìn)一步透露稱，此次摸底調(diào)查就是為了摸清全國(guó)此類企業(yè)詳細(xì)情況，以獲取相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，為下一步制訂非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管制度奠定基礎(chǔ)。

來(lái)自證券公司場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)人士則認(rèn)為，如此大規(guī)模的摸底調(diào)查，應(yīng)該是為了加快場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)，進(jìn)一步探索資本市場(chǎng)服務(wù)企業(yè)融資需求的方式方法。由于歷史原因，那些通過(guò)股票發(fā)行或轉(zhuǎn)讓等方式導(dǎo)致股東人數(shù)超過(guò)200人的企業(yè)募資行為，盡管現(xiàn)在看來(lái)不合規(guī)，但畢竟是特定條件下的融資方式。

就在此次大規(guī)模摸底調(diào)查展開(kāi)之前，證監(jiān)會(huì)于9月28日正式發(fā)布了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，并將于2013年1月1日起開(kāi)始施行。該辦法的第二條就開(kāi)宗明義地規(guī)定，其適用對(duì)象非上市公眾公司，是指股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人，或股票以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，且未在證券交易所上市交易的股份有限公司，而這正好與此次摸底調(diào)查的對(duì)象吻合。

這或許也暗示著，此類因歷史遺留問(wèn)題導(dǎo)致股東超過(guò)200人的非上市股份有限公司，將全部納入證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部的監(jiān)管范疇。