深圳證監(jiān)局持續(xù)優(yōu)化內(nèi)幕交易防控體系

雖然已經(jīng)建立了立體的內(nèi)幕交易防控體系，并在打擊防范內(nèi)幕交易方面取得顯著成果，但隨著資本市場(chǎng)的快速發(fā)展，深圳證監(jiān)局保持毫不松懈的高壓態(tài)勢(shì)，持續(xù)優(yōu)化升級(jí)內(nèi)幕交易防控體系。

深圳證監(jiān)局23日對(duì)外公布了近期查處的一些內(nèi)幕交易案件，希望能引起社會(huì)各界重視，加強(qiáng)對(duì)投資者的教育，以共同防控內(nèi)幕交易。中國(guó)證券報(bào)記者還從深圳證監(jiān)局了解到，針對(duì)當(dāng)前最新形勢(shì)，該局已聯(lián)合深圳市紀(jì)委、市監(jiān)察局將打擊和防控內(nèi)幕交易納入懲治和預(yù)防腐敗體系的重點(diǎn)內(nèi)容，并與深圳市公安局建立了內(nèi)幕交易刑事案件移交機(jī)制，積極推動(dòng)內(nèi)幕交易刑事案件的司法判決與責(zé)任追究。

高壓態(tài)勢(shì)不松懈

“我們始終對(duì)內(nèi)幕交易持零容忍態(tài)度。”深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)焦津洪表示，該局對(duì)內(nèi)幕交易的查處打擊一直非常嚴(yán)厲。自2010年以來(lái)，該局已對(duì)25起內(nèi)幕交易案開(kāi)展調(diào)查，并取得初步成果（見(jiàn)23日本報(bào)A05版）。然而，內(nèi)幕交易的防控不僅是一個(gè)長(zhǎng)期持續(xù)的過(guò)程，也需要社會(huì)各界的參與。為鞏固內(nèi)幕信息知情人防控工作取得的成果，深圳證監(jiān)局積極開(kāi)展培訓(xùn)教育，采用多種方式對(duì)轄區(qū)上市公司及股東的高級(jí)管理人員、證券公司、基金公司從業(yè)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易危害性的培訓(xùn)教育。近年來(lái)，累計(jì)對(duì)轄區(qū)上市公司及其股東的高級(jí)管理人員870余人進(jìn)行了內(nèi)幕交易知識(shí)專(zhuān)題培訓(xùn)。

為防患于未然，深圳證監(jiān)局高度重視內(nèi)幕交易防控體系的建立和完善。2007年初，該局在全國(guó)率先推出了上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度，2009年又推動(dòng)轄區(qū)上市公司建立健全了內(nèi)幕信息及知情人管理制度。2011年，深圳證監(jiān)局與市監(jiān)察局、公安局、國(guó)資委、金融辦共同下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)深圳上市公司內(nèi)幕信息管理 做好內(nèi)幕交易防控工作的通知》，對(duì)深圳市各級(jí)政府、各相關(guān)單位及各上市公司控股股東加強(qiáng)上市公司內(nèi)幕信息管理、建立內(nèi)幕信息及知情人登記制度進(jìn)行了規(guī)范。

為讓社會(huì)各界進(jìn)一步深入認(rèn)識(shí)到內(nèi)幕交易的危害，深圳證監(jiān)局10月23日公布了近年來(lái)該局查處的部分典型案例。這些案例中涉案人員廣泛，不僅有上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其親朋好友，也有上市公司控股股東的相關(guān)工作人員。

“從目前的形勢(shì)看，內(nèi)幕交易的打擊和防控力度都有待進(jìn)一步加強(qiáng)。”深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，內(nèi)幕信息傳播鏈條的取證查處在全世界都是難題。近年來(lái)隨著監(jiān)管部門(mén)查處力度的加大，一些內(nèi)幕交易采用的手段更加隱蔽，不僅采用他人身份信息開(kāi)設(shè)賬戶(hù)進(jìn)行交易，甚至連資金都來(lái)自他人賬戶(hù)，給調(diào)查取證帶來(lái)了極大難度，這都意味著內(nèi)幕交易防控面臨的形勢(shì)仍然嚴(yán)峻。

立體防控體系不斷完善

面對(duì)新形勢(shì)，深圳證監(jiān)局對(duì)已有的內(nèi)幕交易防控體系不斷進(jìn)行“優(yōu)化升級(jí)”，力求將內(nèi)幕交易防控的“戰(zhàn)線(xiàn)”從資本市場(chǎng)各市場(chǎng)主體延展到社會(huì)的各個(gè)方面。

此前，深圳證監(jiān)局通過(guò)多方協(xié)調(diào)，已經(jīng)以“深圳證券期貨行業(yè)反腐倡廉工作聯(lián)席會(huì)議”為平臺(tái)，整合了深圳市紀(jì)委、市監(jiān)察局的紀(jì)檢監(jiān)察力量，深入開(kāi)展內(nèi)幕交易綜合防控的培訓(xùn)教育和宣傳工作，并正式建立了深圳地區(qū)的聯(lián)席會(huì)議制度。

10月上旬，深圳證監(jiān)局副局長(zhǎng)萬(wàn)鈞又帶隊(duì)先后走訪(fǎng)市紀(jì)委、市監(jiān)察局，與市紀(jì)委副書(shū)記陳波、市監(jiān)察局副局長(zhǎng)黃偉堅(jiān)深入溝通了聯(lián)席會(huì)議制度等事宜。三方一致認(rèn)為，聯(lián)席會(huì)議制度對(duì)于加強(qiáng)深圳市紀(jì)委、深圳市監(jiān)察局和深圳證監(jiān)局在證券期貨行業(yè)反腐倡廉工作中的協(xié)調(diào)配合，有效打擊違法犯罪活動(dòng)，具有重要意義。定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，是使聯(lián)席會(huì)議制度充滿(mǎn)生機(jī)活力的直接有效方式。三方對(duì)以聯(lián)席會(huì)議制度為載體，深入開(kāi)展內(nèi)幕交易綜合防控和有關(guān)法律法規(guī)、典型案例的培訓(xùn)教育和宣傳工作，達(dá)成了共識(shí)。

在深圳證監(jiān)局的積極推動(dòng)下，深圳相關(guān)政府部門(mén)高度重視內(nèi)幕交易防控。深圳市副市長(zhǎng)陳應(yīng)春在此前啟動(dòng)的“內(nèi)幕交易警示教育展覽”上表示，公職人員要以身作則，做到對(duì)內(nèi)幕信息不打聽(tīng)、不泄露；高管人員要帶頭自律，從業(yè)人員要潔身自好，做到對(duì)內(nèi)幕信息不利用、不傳播。希望深圳社會(huì)各界共同聯(lián)手，爭(zhēng)做全國(guó)標(biāo)兵，共營(yíng)深圳地區(qū)誠(chéng)實(shí)、守信的社會(huì)氛圍，使得深圳資本市場(chǎng)的建設(shè)更加健康、規(guī)范。