謹(jǐn)防“打聽(tīng)消息”涉嫌內(nèi)幕交易

不少股民都熱衷于聽(tīng)消息炒股，特別喜歡向在上市公司、金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)政府部門工作的親朋好友探聽(tīng)“內(nèi)幕消息”，卻不知一不小心就會(huì)成為內(nèi)幕交易者，受到嚴(yán)厲處罰。10月23日，深圳證監(jiān)局公布了近幾年該局查處的一些典型案例，希望股民們能深刻認(rèn)識(shí)到什么是內(nèi)幕交易，并從中得到啟迪。

案例一：踩雷的上市公司控股股東

據(jù)監(jiān)管人員介紹，在查處的多起內(nèi)幕交易案件中，上市公司控股股東是容易涉案的對(duì)象之一。

自2003年5月起，瞿湘任特力公司控股股東深圳市特發(fā)集團(tuán)辦公室副主任，其工作職責(zé)為負(fù)責(zé)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議記錄、領(lǐng)導(dǎo)講話、重要文件起草等。在特力公司按要求向監(jiān)管部門報(bào)送的有關(guān)表格中，瞿湘被確認(rèn)為接觸上市公司未公開(kāi)信息的人員之一。

2007年12月11日，在知悉特力公司與深圳市某首飾公司合作開(kāi)發(fā)水貝二三號(hào)廠房這一內(nèi)幕信息后，瞿湘使用其辦公電話下單買入特力公司股票83,700股，買入量居當(dāng)日該股買入交易排名首位，共使用資金1,147,302.15元。2008年3月7日和11日，瞿湘全部賣出特力公司股票，實(shí)際獲利-8,982.15元。

2008年11月27日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰決定書》（〔2008〕49號(hào)），對(duì)瞿湘處以30,000元罰款。

案例二：上市公司高管頻頻犯案

在此次公布的案件中，上市公司董監(jiān)高是涉足內(nèi)幕交易最多的人群之一。

2007年10月至2012年3月，劉愷祥任深圳轄區(qū)上市公司英飛拓(002528)董事會(huì)秘書兼副總經(jīng)理。2011年11月21日，劉愷祥獲悉了英飛拓與加拿大某公司就收購(gòu)事項(xiàng)達(dá)成一致的內(nèi)幕信息。

2011年11月22日，劉愷祥控制并操作李某證券賬戶買入英飛拓股票9,000股，成交金額200,487元。2011年12月21日，該賬戶賣出英飛拓股票6,125股。2012年1月5日，該賬戶又買入英飛拓股票3,000股。2012年2月7日，劉愷祥全部賣出英飛拓股票，實(shí)際獲利為-49,139.44元。

2012年6月19日，深圳證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰決定書》（〔2012〕3號(hào)），對(duì)劉愷祥處以30,000元罰款。

案例三：“打聽(tīng)消息”內(nèi)幕交易也被罰

監(jiān)管人員表示，涉嫌內(nèi)幕交易的鏈條往往很長(zhǎng)，一些上市公司涉案人員的親朋好友也會(huì)卷入其中。

劉某是深圳轄區(qū)上市公司英飛拓總經(jīng)理張某的妻子，而在廣東梅州工作的曾麗妲是劉某同學(xué)。

2011年11月21日，曾麗妲從劉某處了解到英飛拓與加拿大某公司就收購(gòu)事項(xiàng)達(dá)成一致的內(nèi)幕信息。2011年11月22日，曾麗妲控制并操作其婆婆賴某的證券賬戶買入英飛拓股票4,300股，成交金額92,923元。2012年6月13日，曾麗妲全部賣出英飛拓股票，實(shí)際獲利-32,466.3元。

2012年6月19日，深圳證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰決定書》（〔2012〕4號(hào)），對(duì)曾麗妲處以30,000元罰款。

案例四：借款交易難逃制裁

為了規(guī)避查處風(fēng)險(xiǎn)，一些內(nèi)幕交易人員采用他人賬戶甚至是借款買入股票的方法，卻仍然難逃制裁。

曾國(guó)波于1998年9月起在深圳轄區(qū)上市公司勁嘉股份(002191)公司工作，2008年11月起主持公司運(yùn)營(yíng)部工作。

2009年9月2日，曾國(guó)波利用所任職務(wù)關(guān)系獲悉勁嘉股份正與美國(guó)某煙草公司接觸洽談合作事項(xiàng)的內(nèi)幕消息后，立即從莊某處借款3,000,000元。2009年9月2日至9月3日，曾國(guó)波利用借款資金控制并操作其妻子文某證券賬戶買入勁嘉股份股票256,300股，成交金額2,950,772.38元。2009年11月2日至11月3日，曾國(guó)波將持有的勁嘉股份股票全部賣出，實(shí)際獲利938,806.39元。雖然勁嘉股份與美國(guó)某煙草公司接觸洽談的合作事項(xiàng)后來(lái)被證明系虛假信息，但因該虛假信息對(duì)公司股價(jià)產(chǎn)生重大影響,該虛假信息也被認(rèn)定為內(nèi)幕信息。

2012年6月27日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰決定書》（[2012]31號(hào)），對(duì)曾國(guó)波沒(méi)收違法所得并處以1,000,000元罰款。