證監(jiān)會出臺誠信監(jiān)管規(guī)章 九月正式實施

每經(jīng)網(wǎng)8月1日成都電 每經(jīng)實習記者 鮑春妹

證監(jiān)會昨日正式發(fā)布《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱辦法），自九月起正式實施。

《辦法》的“核心”和“亮點”在于，把“誠信”納入監(jiān)管范疇，創(chuàng)建專門的誠信監(jiān)管制度，通過從誠信信息的界定與歸集，到誠信信息的公開查詢，從監(jiān)管部門的誠信監(jiān)督、管理，到市場機構(gòu)的自我誠信約束，從失信懲戒、約束，到守信激勵、引導等一系列制度機制，強化對市場主體及其行為的誠信約束。梳理該《辦法》，可以發(fā)現(xiàn)，此次《辦法》的出臺主要涉及一下六方面：

一是建立誠信檔案制度。規(guī)定證監(jiān)會簡歷全國統(tǒng)一的“證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫”，歸集證券期貨市場公共誠信信息，嚴管市場參與主體違法失信行為。

二是推出誠信信息查詢制度。市場主體可按規(guī)定申請查詢本人、本人聘請或提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu)及其人員誠信信息，包括上述公開范圍之外的誠信信息。

三是建立了一系列的違法失信懲戒制度。提高違法失信者的成本，讓其付出代價、受到制約。

四是建立了針對幾類特定主體的誠信約束制度。將上市公司相關(guān)公開承諾的履行信息納入誠信檔案，并予以公示；約束與當前市場上部分主題發(fā)布與實施明顯不符的資本市場相關(guān)評論信息；規(guī)定上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和服務(wù)機構(gòu)建立健全內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束機制。

五是為激勵、鼓勵守信留下了空間。將市場機構(gòu)和人員的正面信息納入誠信檔案，對誠信記錄良好的予以鼓勵，并對監(jiān)管對象的誠信狀況做出差異化安排。

六是明確誠信監(jiān)督合作制度。規(guī)定證監(jiān)會將與國務(wù)院其他部門、地方政府、司法機關(guān)、行業(yè)組織實行誠信信息共享，開展誠信監(jiān)督合作，實現(xiàn)對失信行為協(xié)同監(jiān)管。

同時《辦法》注意把我失信懲戒約束與市場參與主體信息權(quán)益保護間的平衡，建立了信息主體合法權(quán)益保護的相關(guān)制度：設(shè)定了誠信信息的效力期限，建立了誠信信息更新、更正機制，設(shè)計了較為完善的誠信信息申請查詢程序。