全球最大內幕交易調查持續(xù)發(fā)酵 高盛高級別員工卷入“帆船案”

每經編輯 石磊 每經記者 楊可瞻    

石磊 每經記者 楊可瞻

你恨內幕交易嗎？當大家都虧錢時，有人卻日進斗金。如果此人來自大名鼎鼎的高盛又身兼重職，你是否會對華爾街另眼相看？昨日，美國聯邦檢察官和證券監(jiān)管機構已對高盛駐舊金山一名資深銀行家展開調查，內容涉及此前轟動全球的“帆船內幕交易案”。

高級別員工被調查

據《華爾街日報》報道，這名接受調查的銀行家是高盛的董事總經理，名為馬修·科倫伯格（MatthewKorenberg）。美國證券交易委員會（SEC）和洛杉磯聯邦檢察官正對其是否進行內幕交易展開調查，相關內容包括2009年雅培公司（AbbottLaboratories）收購醫(yī)療設備商Ad－vancedMedicalOptics（以下簡稱AMO）。在這筆交易中，科倫伯格擔任AMO的顧問。另外一筆并購交易則是FreseniusSE收購APPPhar－maceuticalsInc，高盛擔任后者的顧問。

盡管調查當局目前并未對科倫伯格定罪，但針對高盛的一系列調查卻使這家銀行麻煩不斷。此前，高盛科技行業(yè)研究員亨利-金 （HenryKing)和高級銷售員DavidLoeb曾因涉嫌向帆船透露內幕信息接受了調查。

另外，前高盛董事RajatK.Gupta則在去年被聯邦檢察官起訴，罪名包括5項證券欺詐罪和1項合謀欺詐罪。具體為在其任職高盛董事會期間，曾將巴菲特于金融危機時向高盛注資50億美元等信息透露給Rajaratnam。Rajaratnam是帆船集團的創(chuàng)始人，其因參與內幕交易被判刑11年。

相比之下，Gupta在高盛的職位仍遜色于科倫伯格，這也使后者成為因帆船內幕案被調查的最高級別高盛員工。對此，高盛在一份聲明中指出，“我們自兩年前就開始關注這起調查，我們將配合相關當局繼續(xù)調查。另外，科倫伯格目前仍受雇于公司?！?/p>

據知情人士透露，SEC將調查科倫伯格是否曾將信息透露給PaulYook，然后經Yook之口又傳遞給幕后老大Rajaratnam。Yook是帆船集團的一名投資組合經理，研究專長為醫(yī)療保健股。有意思的是，Yook在進入帆船前同樣供職于高盛。2011年，SEC曾起訴前美職棒球員DougDeCinces，理由是其和同伴曾在雅培收購案前利用內幕交易賺取170萬美元，最終判決DeCinces賠償250萬美元。

但如果再看看帆船親手操作的內幕交易，這名棒球運動員頂多算菜鳥?！睹咳战洕侣劇酚浾吡私獾剑?009年1月，雅培率先宣布將支付28億美元收購AMO，這筆交易主要是押注越來越多的老年人需要準分子激光手術。1月8日，也就是收購案發(fā)生的4天前，Rajaratnam管理的賬戶通過嘉信理財買入了一些AMO股票。1天后，帆船旗下兩只基金悄悄買進22.6萬股。1月12日，激動人心的時刻終于到了，在雅培對外公布收購意向后，AMO股價直接從8.85美元跳漲至22美元，漲幅高達143%。有關當局相信，其間PaulYook通過內幕交易獲利高達1000萬~2000萬美元。

“確實有這樣一起內幕交易調查，但和Rajaratnam沒有任何關系”，科倫伯格的辯護律師JohnHueston稱，“科倫伯格仍為高盛效力，公司也一直在支持他?！?/p>

公開資料顯示，自2009年開始，美國政府共起訴了至少64名涉嫌參與內幕交易的個人，其中有至少59名已認罪或者正在服刑中。

內幕交易“蛛網”

作為華爾街有史以來的最大內幕交易案，帆船集團總裁RajRa－jaratnam編制的蛛網曾經轟動世界。

公開資料顯示，作為一個美籍斯里蘭卡人，在1983年從賓夕法尼亞大學沃頓商學院獲取商業(yè)學位后，RajRajaratnam僅是一家名為Needham的小型投行半導體分析師。不過，在1997年帆船集團成立后情況出現了變化。在短短的12年間，RajRajaratnam奇跡般地讓自己變成坐擁13億美元的億萬富翁，并在2009年榮登福布斯雜志億萬富翁排行榜559位。

RajRajaratnam的成功與帆船集團有著密不可分的聯系。作為這張復雜信息網的中心，RajRajaratnam正是借助帆船集團和37名涉案人員將高盛、希爾頓酒店、谷歌、IBM和英特爾等全球頂尖跨國企業(yè)內部信息納入自己的交易范疇。

據美國證監(jiān)會遞交給聯邦法院的帆船內幕案卷宗顯示，帆船集團的內幕交易調查正式起步于2007年7月。當時，希爾頓酒店股票（HLT）的一些異常交易引起了紐約證券交易所（NYSE）內部監(jiān)管人員的注意。美國證監(jiān)會隨后應紐交所人員要求對此展開數年的漫長竊聽調查。

據記者了解，帆船內幕交易案是美國歷史上監(jiān)管部門獲取法院授權動用竊聽手段調查的首宗案件。這意味著該內幕交易活動已經升級。

希爾頓酒店事件的第一個重要內情提供者——同時也是首批被告之一的RoomyKhan就供認自己將帶有罪證的郵件悉數刪除，而沒有選擇將其移交給政府監(jiān)管機構。

記者了解到，RoomyKhan在上世紀90年代末曾作為一名對沖基金經理短暫供職于帆船集團，而在2005年RoomyKhan受困于個人財務危機希望重返帆船集團時，帆船集團總裁RajRajaratnam還曾要求她提供希爾頓酒店和Google的內幕信息。

據 《華爾街日報》披露，RoomyKhan的信息提供者有前穆迪分析師DeepShah，SanFranciscoInvestorRelations的前員工ShammaraHus－sain和Polycom的前任高管SunilBhalla等。其中，印度裔的DeepShah有可能向RoomyKhan提前告知了黑石（BlackStone）花費260億美元收購希爾頓酒店的內幕信息；ShammaraHussain透露了谷歌2007年二季度每股收益將比上季度減少25美分，而SunilBhalla則被認為向RoomyKhan泄露了Polycom公司季度收益大大好于市場預期。

檢察官認為，RoomyKhan在整個過程中非法獲利達160萬美元，而帆船公司在希爾頓酒店、Google和Polycom這三宗交易中獲利超過1348.3萬美元。

據悉，RoomyKhan被美國證監(jiān)會稱作 “TipperA”（內幕泄密者A）。據報道，在RajRajaratnam龐大的內幕網絡中像RoomyKhan這樣泄密后又與美國證監(jiān)會協作的多達13人。隨著案件深入，更多的泄密者將有可能被挖出。

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