券商今年應(yīng)完成創(chuàng)業(yè)板投資者信息收集

深交所會(huì)員管理部副總監(jiān)李慶中14日透露，深交所于近期組織全國(guó)證券公司參與投資者深化適當(dāng)性管理培訓(xùn)，提出落實(shí)深化投資者適當(dāng)性管理的八項(xiàng)要求。

深交所要求，各會(huì)員單位創(chuàng)業(yè)板客戶信息收集及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)比例應(yīng)實(shí)現(xiàn)100%，即收錄創(chuàng)業(yè)板客戶基本信息及有效聯(lián)系方式的比例應(yīng)達(dá)到100%；完成創(chuàng)業(yè)板客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)與后續(xù)評(píng)估的比例應(yīng)達(dá)到100%。“雙百比例”的完成時(shí)間應(yīng)為2012年12月31日。

交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的投資者原則上不得開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易。已滿2年交易經(jīng)驗(yàn)但風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力為保守型的投資，原則上不予開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板。在經(jīng)過(guò)勸導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)教育后，上述兩類(lèi)投資者仍堅(jiān)持要求開(kāi)通的，會(huì)員應(yīng)對(duì)客戶申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作進(jìn)行詳細(xì)留痕，以備核查。

各會(huì)員單位應(yīng)持續(xù)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足投資者的交易情況，對(duì)后續(xù)評(píng)估顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力為保守型的客戶，應(yīng)持續(xù)跟蹤分析其交易行為特征及盈虧情況，采取針對(duì)性措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和教育。對(duì)于已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易但賬戶資產(chǎn)量低于10萬(wàn)元、交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的客戶，應(yīng)密切關(guān)注其參與創(chuàng)業(yè)板交易情況，通過(guò)柜臺(tái)交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)提示等有效方式，持續(xù)勸導(dǎo)其審慎參加創(chuàng)業(yè)板交易。

各會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)退市制度宣傳，揭示退市風(fēng)險(xiǎn)，密切配合深交所做好創(chuàng)業(yè)板退市制度宣傳工作，應(yīng)在官方網(wǎng)站建立與深交所教育園地的鏈接，通過(guò)各種有效方式向投資者提示閱讀相關(guān)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)教育和退市風(fēng)險(xiǎn)的信息。

各會(huì)員單位應(yīng)建立重要信息的發(fā)送與記錄留存機(jī)制，通過(guò)合同、協(xié)議書(shū)等方式，與客戶約定重要信息發(fā)送與接收的渠道；對(duì)于創(chuàng)業(yè)板股票退市等重要信息，應(yīng)確保通過(guò)有效方式向持有創(chuàng)業(yè)板退市股票的客戶傳達(dá)，并做好留存記錄，以備核查。

各會(huì)員單位應(yīng)保障聯(lián)絡(luò)回訪有效，確保信息傳遞及時(shí)暢通；加大對(duì)創(chuàng)業(yè)板客戶的聯(lián)絡(luò)與回訪力度，確保創(chuàng)業(yè)板客戶聯(lián)絡(luò)與回訪有效率在95%以上；建立健全客戶聯(lián)絡(luò)回訪機(jī)制；除預(yù)留客戶本人的有效聯(lián)絡(luò)方式外，還可要求客戶提供其他緊急聯(lián)系人的聯(lián)絡(luò)方式。