三公司高管違規(guī)減持 遭深交所批評

每經(jīng)記者  許金民

    本月12日、18日，深交所先后發(fā)布三份處罰通知，決定對棟梁新材董事徐引生、新朋股份監(jiān)事趙剛以及富臨運業(yè)董事兼財務(wù)總監(jiān)江明給予通報批評處分，三人及其配偶在公司定期報告披露前30日內(nèi)買賣本公司股票，違反了相關(guān)規(guī)定。然而，三家公司至今沒有披露此事。讓人意想不到的是，富臨運業(yè)一董事親屬因違規(guī)購買股票曾在3月份收到深交所監(jiān)管函，公司立即進(jìn)行整改并發(fā)布公告，但就在公告發(fā)布當(dāng)天，公司董事兼財務(wù)總監(jiān)江明便再次違規(guī)賣出公司股票。

三公司高管違規(guī)賣票遭批評

    經(jīng)監(jiān)管部門查明，棟梁新材（002082，收盤價13.81元）2011年一季報的披露時間為4月27日，公司董事徐引生于4月13日賣出公司股票10萬股，交易金額達(dá)159.75萬元。徐引生在公司定期報告披露前30日內(nèi)買賣公司股票，且在進(jìn)行上述交易前未將買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，也未提前報交易所備案。

    新朋股份（002328，收盤價16.13元）于3月31日披露2010年年度報告，公司監(jiān)事趙剛及其配偶趙海燕則于3月3日通過競價交易系統(tǒng)分別賣出公司股票2.22萬股和16萬股，成交金額分別為44.4萬元和302.24萬元，合計賣出18.22萬股，成交金額合計為346.64萬元。

    富臨運業(yè)（002357，收盤價11.50元）于4月23日披露2011年第一季度報告，公司董事兼財務(wù)總監(jiān)江明于3月30日、3月31日、4月6日累計賣出公司股票1.8萬股，成交金額為38.93萬元。

    三人及其配偶皆在公司定期報告披露前30日內(nèi)買賣本公司股票，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2008年修訂）》第1.4條、第3.1.8條以及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第3.8.16條之規(guī)定。依據(jù)《股票上市規(guī)則（2008年修訂）》第17.3條的規(guī)定，經(jīng)紀(jì)律處分委員會審議通過，深交所決定對他們給予通報批評處分，記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。

富臨運業(yè)整改后董事又違規(guī)

處分決定已下，但《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)一件蹊蹺的事情。徐引生已經(jīng)從棟梁新材離職，已不是公司董事。

    4月10日，在棟梁新材第四屆董事會第二十一次會議上，徐引生對絕大多數(shù)議案投棄權(quán)票，卻對《關(guān)于選舉第五屆董事會董事候選人的議案》投了反對票，認(rèn)為在董事成員中董事長家族成員占比太高；第五屆董事會選舉完成后，徐引生便離開了公司。

    既然已經(jīng)不在公司擔(dān)任任何職務(wù)，棟梁新材不披露也情有可原。但新朋股份監(jiān)事趙剛以及富臨運業(yè)董事兼財務(wù)總監(jiān)江明皆在職，7月12日距今已過去9天，兩公司卻都未公告高管受到處分的信息。

    另外，富臨運業(yè)的另一董事侯聯(lián)宇的妻子在3月21日購買了公司股票9000股，涉及金額20.99萬元，在買入公司股票前未書面通知公司董秘，并違反了深交所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第3.8.3及3.8.16條的規(guī)定。

    3月23日，富臨運業(yè)收到深交所監(jiān)管函，公司立刻給予侯聯(lián)宇通報批評處分及罰款2000元；并組織召開會議，對照《證券法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，開展全面自查、梳理，對問詢函中指出的問題，進(jìn)行了認(rèn)真分析，落實整改措施。公司在3月30日的公告中表示，計劃再次安排組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)  《董事監(jiān)事和高管持有和買賣本公司股票管理制度》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》，全面提高公司全體管理人員的信息披露意識和保密意識。

    讓人沒想到的是，就在該公告發(fā)布當(dāng)天，另一董事兼財務(wù)總監(jiān)江明便再次違規(guī)賣出公司股票，可見公司整改效果并不理想。

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