中基協公布多起紀律處分 廣東華璞股權等私募被罰

每經記者 李蕾    每經編輯 葉峰    

《每日經濟新聞》記者了解到，近日，中國證券投資基金業(yè)協會（以下簡稱中基協）最新公布了三份紀律處分決定書，劍指多家私募基金管理人的違規(guī)行為，公司高管也因此受到紀律處分。

例如，湘聯控股有限公司（以下簡稱湘聯控股）利用基金財產牟利，其與某集團有限公司、某有限公司都簽署了《二級轉售服務協議》，約定湘聯控股以其在管產品或作為委托人管理的資管產品認購這些公司發(fā)行的債券，完成二級轉售服務，對方則向湘聯控股支付補差費用。湘聯控股后續(xù)通過在管產品在二級市場認購相關債券，相關公司也向湘聯控股支付了補差款。此外，湘聯控股還存在多項違規(guī)行為，該公司及多名高管被中基協公開譴責，并暫停受理其私募基金產品備案十二個月。

另外，華璞（廣東）股權投資基金管理有限公司（以下簡稱廣東華璞股權）將旗下唯一一只備案私募的基金財產全部投向借貸業(yè)務，同時還存在向協會提供不真實的基金備案文件和信息等違規(guī)行為，最終被中基協撤銷了私募基金管理人登記。

三份紀律處分決定披露

近日，中基協最新披露了三份紀律處分決定書，其中就包括對湘聯控股的處罰。

根據備案信息，湘聯控股成立于2015年6月，備案于2015年8月，注冊資本1.0998億元，實繳資本1001.2萬元，注冊資本實繳比例為9.103%。該機構是一家私募證券投資基金管理人，注冊地址和辦公地址都位于長沙市芙蓉區(qū)，全職員工6名，備案在管的基金數量為9只。

根據中基協紀律處分決定書，湘聯控股存在多項違規(guī)行為。首先，該機構未按規(guī)定妥善保管材料，存在“部分檔案材料遺失”的違規(guī)問題。

其次，未完全履行投資者適當性義務，包括部分投資者的收入證明不符合合格投資者的標準，在管產品“湘聯乾利3號私募證券投資基金”部分投資者的基金合同和投資者適當性材料遺漏投資者簽字等。

第三，利用基金財產牟利。具體而言，湘聯控股與某集團有限公司、某有限公司都簽署了《二級轉售服務協議》，約定湘聯控股以其在管產品或作為委托人管理的資管產品認購這些公司發(fā)行的債券，完成二級轉售服務，對方則向湘聯控股支付補差費用。后續(xù)，湘聯控股通過在管產品在二級市場認購相關債券，這些公司也分別多次向其支付了補差款。

除此之外，湘聯控股還存在未披露影響投資者權益的重大事項。湘聯控股通過其在管產品乾利1號基金、乾利2號基金于2021年12月29日在一級市場認購某建設有限公司所發(fā)行某債券共計2.7億元，該債券實際發(fā)行量3億元。經查詢“乾利2號”募集戶銀行流水，某科技有限公司于2021年12月27日認購“乾利2號”金額1.5億元，而該公司為上述某建設有限公司的關聯方，但湘聯控股并沒有向基金持有人披露上述相關交易及關聯關系。

《每日經濟新聞》記者注意到，早在去年3月，湖南證監(jiān)局就對湘聯控股采取了責令改正的措施，彼時，監(jiān)管部門就提出該機構存在與投資標的公司簽訂的服務協議中約定債券補差費用、明確年化收益率等問題。

由于湘聯控股的行為違反了相關法律法規(guī)的規(guī)定，中基協決定對該公司和其法定代表人盧麗娟、時任合規(guī)風控負責人龍永祥進行公開譴責，并暫停受理其私募基金產品備案十二個月，對于湘聯控股的申辯意見也不予采納。

今年已新登記94家私募

根據監(jiān)管部門公布的紀律處分決定書，還有一些私募基金管理人的奇葩操作也浮出水面。

廣東華璞股權成立于2018年8月，注冊資本1500萬元，根據中基協備案信息最初是由自然人潘璠出資76.67%、蘇玉梅出資3.33%、北京千方科技股份有限公司出資20%設立，唯一的一只備案基金是深圳太蒼東鼎投資合伙企業(yè)（有限合伙，以下簡稱深圳太蒼基金）。

根據紀律處分決定書，廣東華璞股權存在多項違規(guī)行為，首先就是將私募基金財產投向借貸業(yè)務。

《每日經濟新聞》記者了解到，深圳太蒼基金是廣東華璞股權旗下唯一一只備案產品，2019年12月在協會完成備案。同年12月4日，深圳太蒼基金與深圳市某網絡科技有限公司簽署了《借款合同》，約定深圳太蒼基金向該公司借款599.4萬元；2019年12月5日、6日，該基金向單一投資者許某某累計募集599.4萬元并向該網絡公司轉賬共計599.4萬元，也就是說將深圳太蒼基金的財產全部用于借貸。

根據《私募投資基金備案須知》的相關規(guī)定，私募投資基金不應是借貸活動，廣東華璞股權的行為顯然違反了相關法律法規(guī)的規(guī)定。

其次，該機構還存在向協會提供不真實基金備案文件和信息的情況。除了上述將基金財產投向借貸業(yè)務的離譜操作，廣東華璞股權還未給深圳太蒼基金開立基金托管賬戶、基金財產賬戶等，都違反了相關規(guī)定。

據此，中基協決定撤銷廣東華璞股權管理人登記。

此外，《每日經濟新聞》記者了解到，還有一家名為廣東龍盈資產管理有限公司（以下簡稱廣東龍盈）的機構，也因為存在未履行重大事項變更報告義務（實際控制人變更未更新）、從事基金業(yè)務的部分人員未取得基金從業(yè)資格、未勤勉謹慎履行管理人職責（未按基金合同約定為投資者辦理基金份額贖回）、高管未實際履職且虛假提供檢查材料等違規(guī)行為，被中基協撤銷私募基金管理人登記，其法定代表人伍醒念也被公開譴責。

《每日經濟新聞》記者注意到，近一個月來，中基協已經公布了45份紀律處分決定書和紀律處分復核決定書，其中不乏機構被撤銷私募基金管理人登記，顯示了監(jiān)管的持續(xù)發(fā)力。

據中基協統計，截至8月30日，年內新登記私募共94家，其中證券類私募、股權類私募分別有32家、62家，而2021~2023年同期新登記私募分別有671家、912家、362家。今年以來已注銷私募1198家，其中證券類私募、股權類私募分別有386家、770家。在注銷類型上，協會注銷、主動注銷、12個月無在管注銷的分別有359家、702家、127家。2021~2023年同期注銷私募分別有2097家、1262家、937家，今年以來私募注銷數量仍在高位。