混同經(jīng)營、向非合格投資者募集資金，多家私募被中基協(xié)撤銷管理人登記

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，中基協(xié)公布了新一批《紀(jì)律處分決定書》，廣東省加慈創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱廣東加慈）、廣州華康匯海投資有限公司（以下簡稱華康匯海）、深圳華康粵海投資有限公司（以下簡稱華康粵海）三家機(jī)構(gòu)被撤銷管理人登記，相關(guān)高管也被取消基金從業(yè)資格或警告。

記者主要到，上述機(jī)構(gòu)和高管涉及的違規(guī)行為主要有不符合私募基金管理人登記要求、不具備持續(xù)經(jīng)營能力，與集團(tuán)公司混同經(jīng)營，向非合格投資者募集資金等。

法定代表人涉嫌非法吸收公眾存款犯罪

《紀(jì)律處分決定書》顯示，廣東加慈不符合私募基金管理人登記要求，不具備持續(xù)經(jīng)營能力。 一是，廣東加慈法定代表人因涉嫌非法吸收公眾存款犯罪被移送司法機(jī)關(guān)審查起訴，廣東加慈無辦公場地、無在職員工，目前后續(xù)工作由關(guān)聯(lián)公司深圳丹桂順資產(chǎn)管理有限公司有關(guān)人員代為負(fù)責(zé)；二是，廣東加慈向協(xié)會(huì)反饋，其銀行賬戶已被司法凍結(jié)，機(jī)構(gòu)已不具備正常展業(yè)條件。

公開資料顯示，廣東加慈成立于2020年，法定代表人為王成林，對于其涉嫌非法吸收公眾存款犯罪被移送司法機(jī)關(guān)審查起訴相關(guān)情況。記者注意到，深圳市愛貝科精密工業(yè)股份有限公司的招股書曾有披露，2023年6月，上述招股書提到，2022年10月深圳市公安局福田分局出具拘留通知書顯示，王成林涉嫌非法吸收公眾存款罪被刑事拘留。2023年5月，這一案件由深圳市公安局福田分局移送深圳市福田區(qū)人民檢察院審查起訴，案件正在進(jìn)一步審查中。

鑒于以上事實(shí)，根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《實(shí)施辦法》《私募投資基金登記備案辦法》等相關(guān)規(guī)定，中基協(xié)決定作出撤銷廣東加慈管理人登記的紀(jì)律處分。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《私募投資基金登記備案辦法》的相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人登記被撤銷后，相關(guān)當(dāng)事人不得繼續(xù)使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金活動(dòng)，不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資。

混同經(jīng)營、向非合格投資者募集資金

華康匯海與華康粵海均存在與集團(tuán)公司混同經(jīng)營的違規(guī)行為?！都o(jì)律處分決定書》顯示，華康匯海、華康粵海與深圳新華康控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱華康集團(tuán)）系同一實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，存在混同經(jīng)營，不僅無獨(dú)立辦公場所，與華康集團(tuán)共用辦公地點(diǎn)，華康匯海、華康粵海的公章及法定代表人章也均由華康集團(tuán)統(tǒng)一管理。此外，華康匯海管理的私募基金產(chǎn)品“華康匯海潯龍灣私募證券投資母基金”的投資決策均由華康集團(tuán)資管板塊項(xiàng)目評審?fù)顿Y決策委員會(huì)做出，華康匯海還為華康集團(tuán)員工報(bào)銷款項(xiàng)。

除此之外，華康匯海還存在向非合格投資者募集資金，公司路演材料和相關(guān)募集宣傳材料存在誤導(dǎo)性陳述等違規(guī)行為。而華康粵海則是不符合管理人登記要求，不僅無在職高級管理人員，法定代表人、總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均空缺，而且機(jī)構(gòu)員工數(shù)量不足，僅兩名在職員工。其在系統(tǒng)登記的法定代表人、總經(jīng)理?xiàng)钪潜蚝秃弦?guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人吳代斌均已離職，機(jī)構(gòu)未按實(shí)際情況向協(xié)會(huì)履行重大事項(xiàng)變更報(bào)告義務(wù)。

鑒于上述違規(guī)行為，中基協(xié)決定撤消華康匯海與華康粵海管理人登記，對于這兩家機(jī)構(gòu)的一眾高管，如華康匯海法定代表人黃振云，華康粵海法定代表人駱俊標(biāo)等，中基協(xié)也分別作出取消基金從業(yè)資格和警告的紀(jì)律處分。

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