2024-06-08 08:47:10
每經(jīng)AI快訊，統(tǒng)計顯示，2024年1—5月，中國證監(jiān)會及派出機構共針對期貨公司主體出具了19張行政監(jiān)管罰單，涉及15家期貨公司。頭部期貨公司的分支機構成為監(jiān)管重點，相關分公司、營業(yè)部或許因為遠離總部而疏于管理，被監(jiān)管部門責令整改內控缺陷；中小期貨公司主要暴露交易咨詢業(yè)務問題，“互聯(lián)網(wǎng)營銷”“交易咨詢資質”成為罰單屢次提及的關鍵詞。在“穩(wěn)慎有序發(fā)展期貨和衍生品市場”的定調下，各類期貨公司如何在確保自身依法合規(guī)的前提下，尋找到差異化、特色化的業(yè)務，成為擺在行業(yè)面前的課題。 (上證報)
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