違規(guī)承諾保本、募集基金未備案……兩家機(jī)構(gòu)被撤銷管理人登記！

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）對存在違規(guī)行為的兩家機(jī)構(gòu)、8名高管做出撤銷管理人登記、取消基金從業(yè)資格的處罰決定。

每經(jīng)記者注意到，合肥沃加投資管理有限公司（以下簡稱合肥沃加）在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在未按照基金合同關(guān)于止損線的約定進(jìn)行投資運(yùn)作等五項(xiàng)違規(guī)行為。瑞豐天利（北京）投資有限公司（以下簡稱瑞豐天利）則是在私募基金產(chǎn)品募集完畢后未及時(shí)備案、不配合紀(jì)律檢查。

合肥沃加涉承諾保本等5項(xiàng)違規(guī)

中基協(xié)公布的信息顯示，合肥沃加成立于2016年，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，員工人數(shù)為5人?！都o(jì)律處分書》顯示，其實(shí)際控制人王仁松與“沃加易形三期私募證券投資基金”的兩位投資者簽署了《基金投資補(bǔ)充協(xié)議》，向其承諾保本收益。雖然這一協(xié)議由王仁松個(gè)人出具，但其作為公司實(shí)際控制人，合肥沃加也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

此外，合肥沃加沒有按照基金合同關(guān)于止損線的約定進(jìn)行投資運(yùn)作——“沃加易行三期”在2022年3月跌破合同約定的止損線，但直至2022年10月，合肥沃加才對該產(chǎn)品清算，致使投資者承受較大損失。這一行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》關(guān)于私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行職責(zé)的規(guī)定。

除了上述兩條違規(guī)行為，合肥沃加還未對“沃加易行三期”充分履行合格投資者認(rèn)定程序，因檔案管理不善，公司內(nèi)部關(guān)于從事資金募集業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)遴選制度等內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度存在缺失。值得注意的是，合肥沃加部分從事基金業(yè)務(wù)人員并無基金從業(yè)資格，其實(shí)際控制人王仁松在2019年8月至2022年7月期間擔(dān)任交易崗位，但其并未取得基金從業(yè)資格。

基于上述五項(xiàng)違規(guī)行為。中基協(xié)撤銷了合肥沃加的管理人登記。對實(shí)際控制人王仁松予以公開譴責(zé)，時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理?xiàng)钊A勇、高峰，時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉倩、范彬，應(yīng)當(dāng)就其任職期間機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，中基協(xié)對其進(jìn)行警告。

瑞豐天利旗下十余只產(chǎn)品未備案

此次受到處罰的還有瑞豐天利。據(jù)了解，多名投資者向中基協(xié)投訴，瑞豐天利多只私募基金產(chǎn)品募集完畢后并未在協(xié)會及時(shí)備案，瑞豐天利也自認(rèn)2015年以來，未申請備案產(chǎn)品共有十余只。

中基協(xié)自律檢查人員自2022年1月起，即通過電子郵件的方式先后六次向瑞豐天理發(fā)送檢查通知，另通過電話嘗試與瑞豐天利登記的法定代表人李保才、總經(jīng)理高欣、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人張成軍等取得聯(lián)系，但瑞豐天利僅反饋了部分材料，未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供檢查所需材料及相關(guān)信息。

中基協(xié)認(rèn)為，李保才自2011年6月至今任法定代表人，高欣自2011年6月至今擔(dān)任總經(jīng)理，張成軍自2013年4月至2022年8月任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對瑞豐天利私募基金產(chǎn)品募集完畢后未及時(shí)進(jìn)行備案、不配合協(xié)會自律檢查等違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。因此，中基協(xié)撤銷瑞豐天利管理人登記，取消李保才、高欣基金從業(yè)資格，同時(shí)對張成軍進(jìn)行公開譴責(zé)。

進(jìn)入2024年，私募基金行業(yè)“扶優(yōu)限劣”態(tài)勢持續(xù)升級。每經(jīng)記者注意到，最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2月在中基協(xié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺辦理通過的私募管理人僅有6家，與之形成鮮明對比的是，2月被中基協(xié)注銷私募基金管理人數(shù)量高達(dá)420家，出清數(shù)量遠(yuǎn)大于新增數(shù)量，劣質(zhì)機(jī)構(gòu)的加速出清將使私募行業(yè)生態(tài)更加健康。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國梅 攝