代持公司基金產(chǎn)品 潮金投資及董事長(zhǎng)收監(jiān)管函

每經(jīng)記者 楊 建    每經(jīng)編輯 彭水萍    

近期，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募行業(yè)的違法違規(guī)問題的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)。

10月10日，廣東潮金投資時(shí)任董事長(zhǎng)劉義勇為投資者曹莉代持公司的基金產(chǎn)品，公司及劉義勇收監(jiān)管函。

10月11日，天諾財(cái)富在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)多項(xiàng)違規(guī)問題被出具監(jiān)管函。近期，泉汐投資被基金業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案6個(gè)月，主要因?yàn)楣敬嬖诋a(chǎn)品未備案、違規(guī)開展資金募集行為等問題。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，8月至今，中基協(xié)針對(duì)私募機(jī)構(gòu)以及個(gè)人開出的紀(jì)律處分決定書已超百張。

兩項(xiàng)問題違反相關(guān)規(guī)定

10月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，廣東潮金投資在開展私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，公司時(shí)任董事長(zhǎng)及法定代表人劉義勇為投資者曹莉代持公司的基金產(chǎn)品。其次是在2019年2月后，長(zhǎng)期未向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新上報(bào)重大變更信息。上述兩項(xiàng)問題違反了相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)劉義勇作為潮金投資的時(shí)任董事長(zhǎng)，對(duì)上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任，決定對(duì)其采取出示警示函的行政監(jiān)管措施?；饦I(yè)協(xié)會(huì)的信息顯示，公司合計(jì)備案超40只產(chǎn)品。

另外，天諾財(cái)富因多項(xiàng)違規(guī)問題被監(jiān)管，10月11日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)天諾財(cái)富管理（深圳）有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，天諾財(cái)富在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，未按照合同約定向天諾盛世2號(hào)夾層能源基金的投資者披露年度報(bào)告，未按照合同約定向天諾致誠9號(hào)不良資產(chǎn)私募投資基金、天諾財(cái)富致誠10號(hào)私募基金的投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

10月7日，青島匯隆中宸資產(chǎn)也收到了監(jiān)管函，公司首先是未驗(yàn)證合格投資者資產(chǎn)證明材料或收入證明材料，其次是內(nèi)控治理不規(guī)范，青島證監(jiān)局對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。值得注意的是，在9月份，青島證監(jiān)局還對(duì)青島擁灣私募基金管理集團(tuán)股份有限公司出具監(jiān)管函，8月份對(duì)青島沐豐禾私募基金、青島穩(wěn)泰私募基金、青島融合私募基金、青島冪加和私募基金等私募機(jī)構(gòu)也下發(fā)了監(jiān)管函。

9月27日，湖北證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)東水天盈私募基金管理（湖北）有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，公司首先是向非合格投資者募集資金且人數(shù)超過法定上限，其次是向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，第三是未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，第四是利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。公司上述行為違反了相關(guān)的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

協(xié)會(huì)監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)

下半年以來，協(xié)會(huì)對(duì)私募違法違規(guī)問題的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，8月以來至今，中基協(xié)針對(duì)私募機(jī)構(gòu)及其相關(guān)個(gè)人開出的紀(jì)律處分決定書超百張。在各項(xiàng)違規(guī)行為中，發(fā)行了產(chǎn)品但是未在協(xié)會(huì)登記備案成為重點(diǎn)關(guān)注的問題。如果私募產(chǎn)品沒有備案，資金流向?qū)o法追蹤，對(duì)于投資者來說風(fēng)險(xiǎn)極大。

9月25日，浙江證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)的52家非私募投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行了通報(bào)，據(jù)通報(bào)披露，工商注冊(cè)在浙江轄區(qū)（不含寧波）、名稱中包含“私募基金”字樣且未向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記備案的市場(chǎng)主體合計(jì)52家機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)規(guī)定，開展私募基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自市場(chǎng)主體工商登記之日起12個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提請(qǐng)辦理管理人登記；私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案；未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行投資活動(dòng)。

據(jù)了解，被基金業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)監(jiān)管函的私募機(jī)構(gòu)中，不少都存在著私募產(chǎn)品未備案的情況，比如9月27日，基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示了包括君信達(dá)私募基金管理（深圳）有限公司、上海泉汐投資管理有限公司在內(nèi)的五家私募機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分決定書。其中在關(guān)于君信達(dá)私募基金的紀(jì)律處分決定書中，協(xié)會(huì)認(rèn)定君信達(dá)存在兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，首先是君信達(dá)存在管理部分未備案私募基金產(chǎn)品的情形，另外該私募還未按約定履行信息披露義務(wù)，協(xié)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行公開譴責(zé)。

此外，上海泉汐同樣存在產(chǎn)品未備案的情況。協(xié)會(huì)紀(jì)律處分決定書顯示，上海川孚投資合伙企業(yè)（有限合伙）成立于2016年2月5日，上海泉汐擔(dān)任普通合伙人。“上海川孚”在2017年1月12日對(duì)外募集5000萬，并對(duì)外進(jìn)行投資。而據(jù)合伙企業(yè)的補(bǔ)充協(xié)議顯示，上海泉汐作為“上海川孚”的普通合伙人，向有限合伙人收取2.5%/年的管理費(fèi)，還約定了投資收益分配相關(guān)條款。“上海川孚”符合私募基金產(chǎn)品的典型特征，屬于應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案的私募基金范疇，但上海泉汐未為“上海川孚”辦理備案手續(xù)。