私募基金擅自改名為科技公司、為合伙人提供資金通道……這些機(jī)構(gòu)被監(jiān)管處罰了！

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，近日中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）一口氣公布了9份紀(jì)律處分決定書，對(duì)3家私募基金及6名高管做出了處罰。翻開(kāi)這些文件，可以看到相關(guān)機(jī)構(gòu)令人瞠目結(jié)舌的操作。

以浙江厚道資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱浙江厚道）為例，該機(jī)構(gòu)成立于2013年1月、備案于2014年4月，注冊(cè)資本1億元，也曾是行業(yè)內(nèi)小有名氣的投資機(jī)構(gòu)。根據(jù)處分決定書，浙江厚道在2022年、2023年兩次更改名稱、經(jīng)營(yíng)范圍，從一家私募基金變更為科技公司和科技服務(wù)公司，不僅無(wú)法體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)，并且未向協(xié)會(huì)及時(shí)報(bào)告相關(guān)情況，嚴(yán)重違背私募基金管理人謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

另外，品今（北京）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱品今資管）、海南華實(shí)股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱海南華實(shí)）等多家機(jī)構(gòu)也因?yàn)榇嬖谶`規(guī)向投資者承諾收益、挪用基金財(cái)產(chǎn)、基金銀行賬戶管理運(yùn)作不規(guī)范等多項(xiàng)違規(guī)行為，當(dāng)事機(jī)構(gòu)和相關(guān)高管都受到處罰。

私募基金自己改名為科技公司？監(jiān)管出手了！

近日，中基協(xié)公布了甲辰龍年對(duì)私募基金的第一批罰單，其中不少操作令人大跌眼鏡。

例如，在圈內(nèi)小有名氣的浙江厚道，在2022年和2023年兩次改名和更改經(jīng)營(yíng)范圍。2022年12月16日，該機(jī)構(gòu)先是更名為“寧波海法科技有限公司”，經(jīng)營(yíng)范圍將投資管理類調(diào)整為信息技術(shù)類；2023年4月4日又再次更名為“河南水樽科技服務(wù)有限公司”，從一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人搖身一變，成為一家科技服務(wù)公司。

根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的處罰決定，浙江厚道的這些操作均未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。直至協(xié)會(huì)2023年4月17日開(kāi)展檢查、向有關(guān)高管人員發(fā)送核查通知，浙江厚道才向協(xié)會(huì)表達(dá)了其不想繼續(xù)從事私募基金業(yè)務(wù)的意愿。

不僅如此，中基協(xié)還曾多次向浙江厚道及系統(tǒng)內(nèi)登記的高級(jí)管理人員發(fā)送核查郵件，而不管是該機(jī)構(gòu)還是相關(guān)人員均未配合協(xié)會(huì)自律檢查。因此，協(xié)會(huì)決定取消浙江厚道會(huì)員資格、撤銷其管理人登記，同時(shí)取消該機(jī)構(gòu)法定代表人錢琚麗的基金從業(yè)資格。

放眼整個(gè)私募行業(yè)，浙江厚道的操作也是非常少見(jiàn)的。中基協(xié)指出，更改名稱、經(jīng)營(yíng)范圍后，該機(jī)構(gòu)當(dāng)前名稱已無(wú)法體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，不再符合私募基金管理人登記條件，且浙江厚道未向協(xié)會(huì)及時(shí)報(bào)告相關(guān)情況，嚴(yán)重違背私募基金管理人謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，并違反了相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此對(duì)該機(jī)構(gòu)和高管做出處罰。

根據(jù)浙江厚道此前的官網(wǎng)信息，其是由來(lái)自浙江大學(xué)EMBA、MBA、求是精英班的行業(yè)精英發(fā)起設(shè)立，發(fā)起人包括原中國(guó)遠(yuǎn)洲集團(tuán)副總裁丁浚哲，浙商創(chuàng)投行政總裁華曄宇，原摩根士丹利中國(guó)管理委員會(huì)委員、執(zhí)行董事、杭州工商信托CEO許東輝等。

早在2017年，浙江厚道旗下的全資子公司杭州厚德載富財(cái)富管理有限公司，就因?yàn)橐孕禄鹭?cái)產(chǎn)兌付舊基金投資者的本金與收益、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、公開(kāi)宣傳推介私募基金等原因，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正。這些嚴(yán)重侵害投資者權(quán)益的行為，也一度引發(fā)市場(chǎng)和投資者的熱議。

此后幾年，浙江厚道與杭州厚德載富先后“改頭換面”成了科技公司，公司和經(jīng)營(yíng)范圍都發(fā)生了變更，操作如出一轍，前者也在去年1月退出了后者的股東名單。

“品今系”私募被取消管理人登記，海南華實(shí)因挪用基金財(cái)產(chǎn)等被公開(kāi)譴責(zé)

除了自己擅自改名并更改業(yè)務(wù)為科技服務(wù)的基金公司，中基協(xié)公布的其他幾則處罰，涉及的私募基金操作也相當(dāng)“奇葩”。

例如，成立于2013年4月、備案于2014年9月、注冊(cè)資本5000萬(wàn)元的品今資管，正是業(yè)內(nèi)頗為知名的“品今系”證券類私募基金管理人，北京品今控股是該機(jī)構(gòu)的大股東。值得一提的是，品今控股的法定代表人和大股東為陳碩罡，后者也是國(guó)內(nèi)知名影視公司耳東影業(yè)的法定代表人和大股東。

2020年，品今系基金相繼陷入兌付危機(jī)，大量理財(cái)產(chǎn)品逾期無(wú)法兌付。2021年，北京證監(jiān)局多次處罰“品今系”旗下私募基金管理人，其中品今資管也因存在發(fā)行未備案私募基金的行為被責(zé)令改正。

根據(jù)紀(jì)律處分決定書，品今資管存在產(chǎn)品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案、違規(guī)向投資者承諾收益、部分產(chǎn)品在募集時(shí)未按規(guī)定采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)

險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估、未準(zhǔn)確完整填報(bào)登記備案信息且未及時(shí)更新等違規(guī)行為，被取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記，同時(shí)部分高管被加入“黑名單”或被公開(kāi)譴責(zé)。

另一家受到處罰的機(jī)構(gòu)海南華實(shí)，其違法違規(guī)行為也令人咋舌。

首先，海南華實(shí)挪用基金財(cái)產(chǎn)，將其旗下基金湖南華實(shí)的2200萬(wàn)元基金財(cái)產(chǎn)用于與關(guān)聯(lián)方的往來(lái)，截至監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束日該筆款項(xiàng)尚未完全歸還。

其次，基金銀行賬戶管理運(yùn)作不規(guī)范，不僅收取部分合伙人往來(lái)款用于辦公用房裝修、列支招待費(fèi)、支付管理費(fèi)、水費(fèi)等，其管理的多只基金還分別為部分合伙人與相關(guān)公司往來(lái)款提供資金通道，同時(shí)為相關(guān)人員在其他公司交易場(chǎng)外期權(quán)提供便利，接收往來(lái)款。

第三，未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求；第四，未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)信息等。據(jù)此，中基協(xié)對(duì)海南華實(shí)和相關(guān)高管都進(jìn)行了公開(kāi)譴責(zé)。

今年以來(lái)，對(duì)私募行業(yè)的監(jiān)管在去年基礎(chǔ)上仍在持續(xù)增強(qiáng)。在扶優(yōu)限劣的監(jiān)管導(dǎo)向下，不僅監(jiān)管部門對(duì)問(wèn)題私募的處罰力度不斷加大，私募行業(yè)出清速度也不斷加快、私募注銷數(shù)量大幅增加。僅2月9日一天就有約400家私募基金管理人注銷，今年以來(lái)注銷的私募基金管理人數(shù)量已有近500家。

封面圖片來(lái)源：每經(jīng)記者 張建 攝