每日經濟新聞 2024-01-30 19:06:24
每經記者 姚亞楠 每經編輯 葉峰
近日,中基協(xié)對3家機構4位高管再開罰單,記者注意到,主要涉及深圳市國財資產管理有限公司(以下簡稱“深圳國財”)、華聯(lián)匯垠股權投資基金管理(橫琴)有限公司(以下簡稱“華聯(lián)匯垠”)、北京華鼎彤澤投資管理有限公司(以下簡稱“北京華鼎彤澤”)等,違規(guī)行為主要包括委托無銷售資格機構募集私募基金,間接向投資者承諾保本收益,定期向投資者支付固定收益等。
違規(guī)承諾保本收益,未向投資者揭示產品底層資產存在重大風險
公開資料顯示,華聯(lián)匯垠成立于2016年,去年10月,該機構就曾因缺乏開展私募投資基金業(yè)務必要的經營場所、從業(yè)人員等條件,被廣東證監(jiān)局出具警示函。此次中基協(xié)《紀律處分決定書》顯示,華聯(lián)匯垠存在間接向投資者承諾保本收益,定期向投資者支付固定收益的情形,這違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條的規(guī)定。
在向投資者披露私募基金信息、揭示投資風險方面,華聯(lián)匯垠存在諸多違規(guī)行為,例如,未按照《基金合同》風險揭示書的約定向投資者披露運用基金財產從事重大關聯(lián)交易的情況,在華聯(lián)匯垠穩(wěn)健6號私募投資基金產品不定期開放募集期間,未向投資者揭示產品底層資產存在重大風險,未按照合同約定向投資者披露定期報告,未及時更新“海隆邸天佟企業(yè)管理中心(有限合伙)”投資者信息的情形。此外,該機構沒有合規(guī)風控負責人,原負責人周平2021年離職后,華聯(lián)匯垠并未聘請新的合規(guī)風控負責人。
基于上述六項違規(guī)行為,中基協(xié)對華聯(lián)匯垠做出了取消其會員資格,撤銷其管理人登記的紀律處分,對于華聯(lián)匯垠法定代表人申軍,以及其員工利麗桃非法匯集他人資金購買私募基金產品的行為,中基協(xié)予以公開譴責。
委托無銷售資格機構募基金,不配合自律檢查
深圳國財成立于2003年,其官網顯示,公司業(yè)務范圍包含高技術高成長創(chuàng)新類企業(yè)債(股)權投融資、企業(yè)境內外上市、受托資產管理、政府產業(yè)引導基金投資及財務顧問等。
記者注意到,此次深圳國財被中基協(xié)公開譴責主要源自兩項違規(guī)行為,首先是未盡管理人謹慎勤勉義務,委托無銷售資格的機構募集私募基金,2017年,深圳國財花費13000元委托深圳指航投資顧問有限公司完成“深圳市前海鑫匯盛投資管理中心(有限合伙)”的備案,但后者并不具備基金銷售業(yè)務資格,深圳國財也無法提供資產證明、基金募集賬戶流水、底層投資協(xié)議、投資決策會議文件等。此外,深圳國財不配合自律檢查,協(xié)會無法與從其高管處得到有效反饋,因此,公司合規(guī)風控負責人張雋永也受到了公開譴責的紀律處分。
此次被處罰的北京華鼎彤澤同樣存在不配合自律檢查的違規(guī)行為,該機構成立于2015年,協(xié)會多次聯(lián)系其法定代表人安利園、合規(guī)風控負責人聶文陽,但均未取得有效聯(lián)系,現(xiàn)場檢查也未收到反饋材料,因此,中基協(xié)做出撤銷北京華鼎彤澤管理人登記、對安利園進行公開譴責的紀律處分。
如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯(lián)系。
未經《每日經濟新聞》報社授權,嚴禁轉載或鏡像,違者必究。
讀者熱線:4008890008
特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經濟新聞APP