違規(guī)承諾保本保收益、委托無銷售資格機構(gòu)募集基金，中基協(xié)對3家機構(gòu)4位高管再開罰單

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，中基協(xié)對3家機構(gòu)4位高管再開罰單，記者注意到，主要涉及深圳市國財資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“深圳國財”）、華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金管理（橫琴）有限公司（以下簡稱“華聯(lián)匯垠”）、北京華鼎彤澤投資管理有限公司（以下簡稱“北京華鼎彤澤”）等，違規(guī)行為主要包括委托無銷售資格機構(gòu)募集私募基金，間接向投資者承諾保本收益，定期向投資者支付固定收益等。

違規(guī)承諾保本收益，未向投資者揭示產(chǎn)品底層資產(chǎn)存在重大風險

公開資料顯示，華聯(lián)匯垠成立于2016年，去年10月，該機構(gòu)就曾因缺乏開展私募投資基金業(yè)務必要的經(jīng)營場所、從業(yè)人員等條件，被廣東證監(jiān)局出具警示函。此次中基協(xié)《紀律處分決定書》顯示，華聯(lián)匯垠存在間接向投資者承諾保本收益，定期向投資者支付固定收益的情形，這違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條的規(guī)定。

在向投資者披露私募基金信息、揭示投資風險方面，華聯(lián)匯垠存在諸多違規(guī)行為，例如，未按照《基金合同》風險揭示書的約定向投資者披露運用基金財產(chǎn)從事重大關聯(lián)交易的情況，在華聯(lián)匯垠穩(wěn)健6號私募投資基金產(chǎn)品不定期開放募集期間，未向投資者揭示產(chǎn)品底層資產(chǎn)存在重大風險，未按照合同約定向投資者披露定期報告，未及時更新“海隆邸天佟企業(yè)管理中心（有限合伙）”投資者信息的情形。此外，該機構(gòu)沒有合規(guī)風控負責人，原負責人周平2021年離職后，華聯(lián)匯垠并未聘請新的合規(guī)風控負責人。

基于上述六項違規(guī)行為，中基協(xié)對華聯(lián)匯垠做出了取消其會員資格，撤銷其管理人登記的紀律處分，對于華聯(lián)匯垠法定代表人申軍，以及其員工利麗桃非法匯集他人資金購買私募基金產(chǎn)品的行為，中基協(xié)予以公開譴責。

委托無銷售資格機構(gòu)募基金，不配合自律檢查

深圳國財成立于2003年，其官網(wǎng)顯示，公司業(yè)務范圍包含高技術(shù)高成長創(chuàng)新類企業(yè)債(股）權(quán)投融資、企業(yè)境內(nèi)外上市、受托資產(chǎn)管理、政府產(chǎn)業(yè)引導基金投資及財務顧問等。

記者注意到，此次深圳國財被中基協(xié)公開譴責主要源自兩項違規(guī)行為，首先是未盡管理人謹慎勤勉義務，委托無銷售資格的機構(gòu)募集私募基金，2017年，深圳國財花費13000元委托深圳指航投資顧問有限公司完成“深圳市前海鑫匯盛投資管理中心（有限合伙）”的備案，但后者并不具備基金銷售業(yè)務資格，深圳國財也無法提供資產(chǎn)證明、基金募集賬戶流水、底層投資協(xié)議、投資決策會議文件等。此外，深圳國財不配合自律檢查，協(xié)會無法與從其高管處得到有效反饋，因此，公司合規(guī)風控負責人張雋永也受到了公開譴責的紀律處分。

此次被處罰的北京華鼎彤澤同樣存在不配合自律檢查的違規(guī)行為，該機構(gòu)成立于2015年，協(xié)會多次聯(lián)系其法定代表人安利園、合規(guī)風控負責人聶文陽，但均未取得有效聯(lián)系，現(xiàn)場檢查也未收到反饋材料，因此，中基協(xié)做出撤銷北京華鼎彤澤管理人登記、對安利園進行公開譴責的紀律處分。