廣東潮金投資董事長代持基金收監(jiān)管函，私募監(jiān)管加強(qiáng)，8月以來中基協(xié)開出超百罰單

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 彭水萍

近期基金業(yè)協(xié)會對于私募行業(yè)的違法違規(guī)問題的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，10月10日，廣東潮金投資時任董事長劉義勇為投資者曹莉代持公司的基金產(chǎn)品，公司及劉義勇收監(jiān)管函。10月11日，天諾財富在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)多項違規(guī)問題被出具監(jiān)管函。近期泉汐投資被基金業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月，主要因為公司存在著產(chǎn)品未備案、違規(guī)開展資金募集行為等問題。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，8月至今，中基協(xié)針對私募機(jī)構(gòu)以及個人開出的紀(jì)律處分決定書已超百張。

廣東潮金投資董事長代持基金收監(jiān)管函

10月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，廣東潮金投資在開展私募投資基金業(yè)務(wù)活動中，公司時任董事長及法定代表人劉義勇為投資者曹莉代持公司的基金產(chǎn)品。其次是在2019年2月后，長期未向基金業(yè)協(xié)會更新上報重大變更信息。上述兩項問題違反了相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時劉義勇作為潮金投資的時任董事長，對上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任，決定對其采取出示警示函的行政監(jiān)管措施。據(jù)基金業(yè)協(xié)會的信息顯示，公司合計備案有超40只產(chǎn)品。 

另外，天諾財富因多項違規(guī)問題被監(jiān)管，10月11日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對天諾財富管理（深圳）有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，天諾財富在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，未按照合同約定向天諾盛世2號夾層能源基金的投資者披露年度報告，未按照合同約定向天諾致誠9號不良資產(chǎn)私募投資基金、天諾財富致誠10號私募基金的投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。 

10月7日，青島匯隆中宸資產(chǎn)也收到了監(jiān)管函，公司首先是未驗證合格投資者資產(chǎn)證明材料或收入證明材料，其次是內(nèi)控治理不規(guī)范，青島證監(jiān)局對公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。值得注意的是，在9月份，青島證監(jiān)局還對青島擁灣私募基金管理集團(tuán)股份有限公司出具監(jiān)管函，8月份對青島沐豐禾私募基金、青島穩(wěn)泰私募基金、青島融合私募基金、青島冪加和私募基金等私募機(jī)構(gòu)也下發(fā)了監(jiān)管函。

在9月27日，湖北證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對東水天盈私募基金管理（湖北）有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，公司首先是向非合格投資者募集資金且人數(shù)超過法定上限，其次是向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，第三是未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，第四是利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。公司上述行為違反了相關(guān)的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。 

協(xié)會對違法違規(guī)問題的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)

實際上下半年以來，協(xié)會對于私募違法違規(guī)問題的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，8月以來至今，中基協(xié)針對私募機(jī)構(gòu)及其相關(guān)個人開出的紀(jì)律處分決定書超百張。在各項違規(guī)行為中，發(fā)行了產(chǎn)品但是未在協(xié)會登記備案成為重點關(guān)注的問題。如果私募產(chǎn)品沒有備案，資金流向?qū)o法追蹤，對于投資者來說風(fēng)險極大。 

今年9月25日，浙江證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的52家非私募投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行了通報，據(jù)通報披露，工商注冊在浙江轄區(qū)（不含寧波）、名稱中包含“私募基金”字樣且未向基金業(yè)協(xié)會辦理登記備案的市場主體合計52家機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)規(guī)定，開展私募基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自市場主體工商登記之日起12個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提請辦理管理人登記；私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢之日起20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理備案；未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行投資活動。

據(jù)了解，被基金業(yè)協(xié)會下發(fā)監(jiān)管函的私募機(jī)構(gòu)中，不少都存在著私募產(chǎn)品未備案的情況，比如9月27日，基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示了包括君信達(dá)私募基金管理（深圳）有限公司、上海泉汐投資管理有限公司在內(nèi)的五家私募機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分決定書。其中在關(guān)于君信達(dá)私募基金的紀(jì)律處分決定書中，協(xié)會認(rèn)定君信達(dá)存在兩項違規(guī)事實，首先是君信達(dá)存在管理部分未備案私募基金產(chǎn)品的情形，另外該私募還未按約定履行信息披露義務(wù)，協(xié)會決定對其進(jìn)行公開譴責(zé)。

此外上海泉汐同樣存在產(chǎn)品未備案的情況。據(jù)協(xié)會紀(jì)律處分決定書顯示，上海川孚投資合伙企業(yè)（有限合伙）成立于2016年2月5日，上海泉汐擔(dān)任普通合伙人。“上海川孚”在2017年1月12日對外募集5000萬，并對外進(jìn)行投資。而據(jù)合伙企業(yè)的補(bǔ)充協(xié)議顯示，上海泉汐作為“上海川孚”的普通合伙人，向有限合伙人收取2.5%/年的管理費，還約定了投資收益分配相關(guān)條款。“上海川孚”符合私募基金產(chǎn)品的典型特征，屬于應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案的私募基金范疇，但上海泉汐未為“上海川孚”辦理備案手續(xù)。

除了產(chǎn)品未備案外，上海泉汐還有內(nèi)控管理缺失、違規(guī)開展資金募集行為等。最終上海泉汐被協(xié)會公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。據(jù)了解，上海泉汐目前管理規(guī)模超20億。據(jù)私募排排網(wǎng)信息顯示，公司總經(jīng)理張揚，2011年4月至2015年3月在申銀萬國證券研究所擔(dān)任高級機(jī)構(gòu)銷售；2015年4月至2015年12月在上海森旭資產(chǎn)管理有限公司任前瞻8號基金經(jīng)理，2016年1月至今為上海泉汐投資管理有限公司實控人，并擔(dān)任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。

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