6家評級機構(gòu)被罰，“未按規(guī)定辦理備案”“違反一致性原則”成最多處罰事由

每經(jīng)記者 宋欽章    每經(jīng)編輯 張益銘

去年11月，6家評級公司被中國人民銀行行政處罰，罰單于近日公布。這6家評級公司分別是中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司（以下簡稱“中誠信國際”）、上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司（以下簡稱“新世紀(jì)評級”）、標(biāo)普信用評級（中國）有限公司（以下簡稱“標(biāo)普信評”）、中證鵬元資信評估股份有限公司（以下簡稱“中證鵬元”）、聯(lián)合資信評估股份有限公司（以下簡稱“聯(lián)合資信”）、遠(yuǎn)東資信評估有限公司（以下簡稱“遠(yuǎn)東資信”）。

經(jīng)計算，6家評級公司共被罰款超3400萬元。

6家評級機構(gòu)所涉及的違法行為

6家評級公司被行政處罰

具體來看，中國誠信國際被警告，罰款768.5萬元，其違法行為類型包括：未按規(guī)定辦理備案；未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)；違反獨立性要求；違反一致性原則；違反信用評級從業(yè)人員管理要求。時任中誠信國際副總裁的王某方，對公司未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款3萬元。時任中誠信國際副總裁的任某紅，對公司未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)，以及違反獨立性要求負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款13萬元。

新世紀(jì)評級被警告，罰款726.75萬元，其違法行為類型包括：未按規(guī)定辦理備案；違反獨立性要求；違反一致性原則。時任新世紀(jì)評級的董事、常務(wù)副總裁丁某樑，對公司違反獨立性要求負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款10萬元。

標(biāo)普信評被警告，罰款212萬元，其違法行為類型包括：未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)；未按規(guī)定向信用評級行業(yè)主管部門或者其派出機構(gòu)報送報告；違反一致性原則。時任標(biāo)普信評評級分析總監(jiān)的P**** Eastham，對公司未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款3萬元。

中證鵬元被警告，罰款600.995萬元，其違法行為類型包括：未按規(guī)定辦理備案；未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)；違反獨立性要求；未按規(guī)定向信用評級行業(yè)主管部門或者其派出機構(gòu)報送報告；違反一致性原則；未按規(guī)定管理評級業(yè)務(wù)檔案。時任中證鵬元的常務(wù)副總裁的秦某朝，對公司未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款3萬元。時任中證鵬元副總裁的黃某，對公司未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)，以及違反獨立性要求負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款9萬元。

聯(lián)合資信被警告，罰款741萬元，其違法行為類型包括：未按規(guī)定辦理備案；未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)；違反獨立性要求；未按照規(guī)定披露信息或者披露虛假信息；違反一致性原則。時任聯(lián)合資信總裁的萬某偉，對公司未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)，違反獨立性要求，以及未按照規(guī)定披露信息或者披露虛假信息負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款27萬元。

另外，遠(yuǎn)東資信因未按規(guī)定辦理備案，被罰款397.4萬元。

“未按規(guī)定辦理備案”“違反一致性原則”出現(xiàn)多次

《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，在上述罰單中，“未按規(guī)定辦理備案”“違反一致性原則”是出現(xiàn)次數(shù)最多的評級公司違法行為類型，均出現(xiàn)了5次；其次是“未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)”“違反獨立性要求”，均出現(xiàn)了4次。

據(jù)悉，2019年中國人民銀行、發(fā)展改革委、財政部、證監(jiān)會正式發(fā)布《信用評級業(yè)管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）?！掇k法》規(guī)定，信用評級行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)管理部門及其派出機構(gòu)依照法律法規(guī)和該辦法相關(guān)規(guī)定，履行對信用評級機構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，可以采取包括現(xiàn)場檢查在內(nèi)的監(jiān)督檢查措施?，F(xiàn)場檢查內(nèi)容的事項包括：（一）備案信息與實際情況的一致性；（二）信用評級業(yè)務(wù)與評級模型、程序、方法的一致性；（三）內(nèi)部管理情況；（四）獨立性管理情況；（五）信息披露情況；（六）執(zhí)行信用評級行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)管理部門信用評級管理規(guī)定情況；（七）信用評級行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)管理部門認(rèn)為有必要檢查的其他內(nèi)容。

《辦法》還規(guī)定，信用評級機構(gòu)從事評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序及其調(diào)整，應(yīng)當(dāng)予以充分披露。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞 劉國梅 攝