券商基金早參 | 券商財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)最新評(píng)級(jí)：5家評(píng)A，較上年少3家；指南針斥資1.1億元競(jìng)得先鋒基金34%股權(quán)

12月25日，一年一度的券商財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)評(píng)級(jí)正式放榜。根據(jù)中證協(xié)消息，2023年券商財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)評(píng)級(jí)共41家券商獲評(píng)，A類5家、B類28家、C類8家。整體參評(píng)數(shù)量較2022年的39家新增2家，但A類減少3家，B類券商有所增多，C類數(shù)量維持不變。國(guó)泰君安、中金公司、中泰證券、中信建投以及中信證券獲得A類。4家券商評(píng)級(jí)有所下調(diào)，東興證券、國(guó)金證券、中德證券從A類調(diào)至B類，天風(fēng)證券從B類調(diào)至C類此外，4家券商評(píng)價(jià)有所提升。華龍證券、招商證券、中泰證券、中銀證券均實(shí)現(xiàn)了評(píng)級(jí)提升，中泰證券從B類升至A類，其他3家券商均從C類升至B類。

點(diǎn)評(píng)：券商財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)最新的評(píng)級(jí)結(jié)果，反映了券商對(duì)相應(yīng)評(píng)級(jí)新規(guī)的適應(yīng)和變化，尤其是合規(guī)方面的扣分力度。這要求券商在開展財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)時(shí)不斷完善自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。A類券商的優(yōu)秀表現(xiàn)顯示了他們?cè)陧?xiàng)目質(zhì)量、業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)管理等方面的高水平和專業(yè)能力；另一方面，C類券商在合規(guī)誠(chéng)信等方面或存在一定的問題和風(fēng)險(xiǎn)。

NO.2 指南針斥資1.1億元競(jìng)得先鋒基金34.2076%股權(quán)

12月25日晚間，指南針發(fā)布公告稱，當(dāng)天早間公司通過江蘇省泰州市中級(jí)人民法院淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，以11021.16萬元競(jìng)得聯(lián)合創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司所持有的先鋒基金34.2076%的股權(quán)。由于在參與司法拍賣前，指南針已受讓富海（廈門）企業(yè)管理有限公司持有的先鋒基金4.99%股權(quán)，并已完成股權(quán)的工商變更登記。因此此次競(jìng)拍成功后，指南針擬成為先鋒基金的單一第一大股東。但指南針在公告中也指出，本次股權(quán)變更事項(xiàng)尚需取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，存在一定的不確定性。

點(diǎn)評(píng)：這一事件表明了指南針在資本市場(chǎng)上的活躍度和競(jìng)爭(zhēng)力。通過參與司法拍賣并取得先鋒基金34.2076%的股權(quán)，指南針不僅增強(qiáng)了自身的資本實(shí)力和影響力，還為自己打開了一個(gè)新的投資領(lǐng)域——私募股權(quán)投資。這將有助于指南針拓展業(yè)務(wù)范圍和提高收入來源。

NO.3 首只道瓊斯ETF發(fā)售，年內(nèi)跨境ETF規(guī)模已同比增80%

跨境ETF又迎新。12月25日，鵬華道瓊斯工業(yè)平均ETF正式發(fā)行，成為國(guó)內(nèi)首只跟蹤道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)的ETF。除道瓊斯ETF外，年內(nèi)跨境ETF市場(chǎng)上新火熱。數(shù)據(jù)顯示，截至12月25日，全市場(chǎng)共有107只跨境ETF，其中有28只產(chǎn)品為2023年以來成立的新品，截至三季度末，跨境ETF規(guī)模更同比增超80%。有業(yè)內(nèi)人士表示，道瓊斯ETF上線為投資者提供了投資美國(guó)股市的新渠道，該類產(chǎn)品的發(fā)行也有助于促進(jìn)國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)對(duì)外開放，推動(dòng)跨境投資發(fā)展。(北京商報(bào))

點(diǎn)評(píng)：首只道瓊斯ETF發(fā)售，說明國(guó)內(nèi)跨境ETF市場(chǎng)正在快速發(fā)展和創(chuàng)新。道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)是美國(guó)最重要的股票指數(shù)之一，反映了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的整體表現(xiàn)和行業(yè)分布。跟蹤該指數(shù)的ETF可以讓投資者更方便地參與美國(guó)股市的波動(dòng)和機(jī)會(huì)。同時(shí)，這也體現(xiàn)了國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)對(duì)外開放和自主創(chuàng)新的決心和能力。

NO.4 APP強(qiáng)制、頻繁、過度索取權(quán)限，江海證券被警示

12月25日，黑龍江證監(jiān)局對(duì)江海證券采取警示函監(jiān)管措施。黑龍江證監(jiān)局表示，江海證券存在兩大問題：一是關(guān)于IT治理、網(wǎng)絡(luò)安全管理的內(nèi)部決策、執(zhí)行機(jī)制不健全；二是公司APP個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)性檢測(cè)不充分，存在APP強(qiáng)制、頻繁、過度索取權(quán)限問題。11月30日，工業(yè)和信息化部網(wǎng)站公布的《關(guān)于侵害用戶權(quán)益行為的APP（SDK）通報(bào)（2023年第8批，總第34批）》顯示，共發(fā)現(xiàn)22款A(yù)PP、SDK存在侵害用戶權(quán)益行為，其中包括江海證券APP“江海錦龍綜合版”，應(yīng)用來源百度手機(jī)助手，版本V9.00.44，所涉問題為APP強(qiáng)制、頻繁、過度索取權(quán)限。

點(diǎn)評(píng)：此次監(jiān)管通報(bào)事件，暴露了江海證券在IT治理和網(wǎng)絡(luò)安全方面的漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。作為一家提供金融服務(wù)的公司，在處理用戶個(gè)人信息時(shí)應(yīng)該嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并及時(shí)檢測(cè)和修復(fù)可能存在的漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。否則不僅會(huì)損害用戶的合法權(quán)益和信任度，也會(huì)影響公司自身的聲譽(yù)和形象。

NO.5 廣汽集團(tuán)、中銀資產(chǎn)等成立私募基金，出資額100億

近日，廣州新祺智聯(lián)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）成立，執(zhí)行事務(wù)合伙人為中銀資產(chǎn)基金管理有限公司、廣州盈蓬私募基金管理有限公司，出資額100億元，經(jīng)營(yíng)范圍為以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動(dòng)。股權(quán)全景穿透圖顯示，該企業(yè)由廣汽集團(tuán)及其旗下廣州盈蓬私募基金管理有限公司，和廣州產(chǎn)投新能源專項(xiàng)母基金合伙企業(yè)（有限合伙）、中銀金融資產(chǎn)投資有限公司、中銀資產(chǎn)基金管理有限公司共同出資。

點(diǎn)評(píng)：與中銀資產(chǎn)等合伙成立私募基金，反映了廣汽集團(tuán)在智能網(wǎng)聯(lián)新能源汽車領(lǐng)域的戰(zhàn)略布局和投入力度。私募基金出資額高達(dá)100億元，也顯現(xiàn)了股東方強(qiáng)大的背景實(shí)力，以及中銀資產(chǎn)等基金管理人的豐富、專業(yè)的募投及基金管理能力。希望該基金能助力廣汽集團(tuán)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)，創(chuàng)造更多的價(jià)值和收益。