卓翼科技實控人涉嫌內(nèi)幕交易、操縱證券市場罪被批捕 曾利用內(nèi)幕信息減持避損被處罰

每經(jīng)記者 胥帥    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

卓翼科技（002369.SZ，股價6.6元，市值37.42億元）實際控制人因涉嫌內(nèi)幕交易、操縱證券市場罪被批準逮捕。今日（12月1日）晚間，卓翼科技公告，實際控制人夏傳武經(jīng)深圳市中級人民法院批準，于12月1日被深圳市公安局執(zhí)行逮捕。

記者注意到，夏傳武2020年曾因涉嫌操縱證券市場罪被寧波市公安局逮捕。

此次公告未披露夏傳武具體所涉何事，但他曾涉及一起內(nèi)幕交易。2018年的一次資產(chǎn)并購中，夏傳武在卓翼科技終止并購前減持，被監(jiān)管認定利用內(nèi)幕信息避損。

曾利用內(nèi)幕信息減持避損

今日晚間，卓翼科技公告稱，公司于2023年12月1日收到公司控股股東、實際控制人夏傳武家屬提供的深圳市公安局出具的《逮捕通知書》，獲悉夏傳武因涉嫌內(nèi)幕交易、操縱證券市場罪，經(jīng)深圳市中級人民法院批準，于2023年12月1日被深圳市公安局執(zhí)行逮捕。

在2020年10月30日，卓翼科技當時公告夏傳武因涉嫌操縱證券市場罪，于2020年10月28日被寧波市公安局執(zhí)行逮捕。

夏傳武還曾涉及一起內(nèi)幕交易。證監(jiān)會在2021年10月出具一份行政處罰決定書，詳細披露前后經(jīng)過。夏傳武的內(nèi)幕交易和“做多牟利”有所區(qū)別，他是反向“做空避損”。

2018年5月14日，卓翼科技發(fā)布公告，稱正在籌劃以發(fā)行股份和（或）支付現(xiàn)金的方式購買資產(chǎn)，標的資產(chǎn)為深圳市騰鑫精密膠粘制品有限公司（2020年1月14日更名為深圳市騰鑫精密電子芯材科技有限公司，以下統(tǒng)稱騰鑫精密）93%股權。因交易雙方就收購價格有分歧，2019年1月，騰鑫精密董事長王某杰向卓翼科技提出終止此次收購項目。卓翼科技董事長昌某、董事陳某民及董事會秘書魏某英等人就此召開內(nèi)部會議，并向中天國富咨詢終止項目需要履行的審批程序，請中天國富提供終止收購所需協(xié)議、公告等相關文件。2019年1月29日，中天國富項目組成員楊某杰通過微信向卓翼科技證券事務代表張某涵發(fā)送了終止收購所需相關文件。

2019年4月底，卓翼科技在準備2018年年報審議時，準備了“關于終止發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項的議案”草案，但最終未提交董事會審議，也未披露。直到5月24日，卓翼科技發(fā)布《關于終止發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項的公告》。

然而在3月13日，夏傳武使用其本人中信建投證券賬戶，通過大宗交易賣出其持有的卓翼科技無限售流通股1155萬股，賣出資金1.12億元，占卓翼科技總股本的1.9919%。經(jīng)計算，夏傳武避損金額為2130.8萬元。

值得一提的是，夏傳武當時表示，減持系因面臨償還巨額債務的壓力，并稱2018年其借款利率大幅提高，特別是“2019年3月1日，各類債務集中到期1.7億元”。

當時，夏傳武對處罰結果并不滿意，曾提出復議申請，證監(jiān)會則在2022年10月維持上述行政處罰。

所持部分股份已被司法拍賣

卓翼科技表示，夏傳武已分別于2018年5月和2018年8月辭去公司總經(jīng)理、董事長等職務，辭職后不在公司擔任具體職務。目前，公司日常經(jīng)營運作正常，管理層穩(wěn)定，夏傳武被逮捕不會影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動的開展。公司管理層將按照既定的發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)推進各項生產(chǎn)經(jīng)營活動。公司目前正籌劃非公開發(fā)行A股股票事宜，實際控制人被逮捕不會導致本次非公開發(fā)行股票不符合發(fā)行條件，但本次非公開發(fā)行股票事宜尚需提交證監(jiān)會并經(jīng)其審核，能否審核通過存在一定不確定性。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，夏傳武當時辭職的時間節(jié)點和過程稍顯倉促。2018年8月底，卓翼科技董事會變化巨大，夏傳武及其提名的總經(jīng)理楊依明和長期任職的財務負責人集體離職。自2018年4月23日的董事會第二十次會議之后，共6場董事會，夏傳武均以“出差在外”為由缺席。當時，《每日經(jīng)濟新聞》記者曾調(diào)查夏傳武的去向，從他父親口中得知夏傳武趕往美國治腿。當時他的父親表示，夏傳武把手機關了，不希望治病期間有人打擾且短時間不會回來。

此后，夏傳武一度不是卓翼科技實際控制人。2021年4月，夏傳武曾將所持公司9300萬股股份（占公司總股本的16.12%）的表決權委托給深智城；同時，公司擬向深智城發(fā)行股票，深智城擬以現(xiàn)金方式全額認購公司向其發(fā)行的9927.3607萬股股份。在該次表決權委托后，卓翼科技實際控制人變更為深圳市國資委。然而在去年2月，夏傳武對應16.12%的表決權不再委托給深智城行使，由此實際控制人又變更為自己。目前，夏傳武所持公司股份全部被司法凍結且有輪候凍結，部分股票還被司法拍賣。

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