深圳證監(jiān)局對國盛資管唐永勝、馮波等人采取出具警示函措施

1月17日，深圳證監(jiān)局發(fā)布通報稱，經(jīng)查，國盛證券資產(chǎn)管理有限公司部分資管計劃存在盡職調(diào)查流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足、過度激勵、銷售管理不規(guī)范、信息披露不準(zhǔn)確等問題。唐永勝作為時任法務(wù)負(fù)責(zé)人、相關(guān)資管計劃風(fēng)險控制委員會委員和投資決策委員會委員，馮波作為時任銷售負(fù)責(zé)人，何躍峰、萬龍飛、徐美云作為相關(guān)資管計劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對上述等人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。