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經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成違規(guī)重災(zāi)區(qū)，寧波證監(jiān)局向國盛證券從業(yè)者出具警示函

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-06-12 18:11:27

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

6月12日，寧波證監(jiān)局因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員違規(guī)出具警示函。國盛證券寧波桑田路證券營業(yè)部的應(yīng)妍赟，其在任職期間，存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為；寧波證監(jiān)局指出，應(yīng)妍赟違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，對該從業(yè)人員采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

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