夢(mèng)潔股份大股東被立案調(diào)查并被出具警示函 神秘出資人或涉嫌非法集資？

每經(jīng)記者 王帆    每經(jīng)編輯 楊夏    

11月6日晚間，夢(mèng)潔股份（002397.SZ，股價(jià)3.7元，市值27.78億元）連發(fā)兩份公告，均涉及擁有表決權(quán)第一大股東長(zhǎng)沙金森新能源有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金森新能源）。

一是金森新能源收購(gòu)夢(mèng)潔股份3.85億元收購(gòu)資金中，3.35億元來(lái)自劉必安安排的相關(guān)方，金森新能源在夢(mèng)潔股份詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中關(guān)于控股股東和實(shí)際控制人的信息披露不真實(shí)，湖南證監(jiān)局?jǐn)M責(zé)令金森新能源改正，并對(duì)金森新能源采取出具警示函的監(jiān)管措施；二是金森新能源以及簽署金森新能源部分股份《代持股協(xié)議書(shū)》的受托方李國(guó)富和委托方劉必安因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，夢(mèng)潔股份自去年8月正式易主，本次公告揭開(kāi)了這場(chǎng)神秘收購(gòu)背后“金主”為劉必安，而今年8月曾被長(zhǎng)沙警方查明存在非法集資的中戰(zhàn)華信集團(tuán)，其法定代表人也為“劉必安”，公司自稱(chēng)“隸屬于中央編辦依法登記的事業(yè)單位”，此前市場(chǎng)中就有傳聞夢(mèng)潔股份的收購(gòu)資金來(lái)自中戰(zhàn)華信集團(tuán)。

對(duì)實(shí)控人信息披露不真實(shí)

2022年6月，夢(mèng)潔股份披露，金森新能源將通過(guò)受讓股權(quán)和接受表決權(quán)委托，將擁有夢(mèng)潔股份19.79%的表決權(quán)，公司控制權(quán)將發(fā)生變更。當(dāng)年8月，股權(quán)順利完成過(guò)戶，金森新能源成為夢(mèng)潔股份擁有表決權(quán)的第一大股東，金森新能源大股東李國(guó)富成為上市公司新的實(shí)際控制人。

金森新能源成立于2022年3月，正式獲得夢(mèng)潔股份控制權(quán)之時(shí)才成立僅僅5個(gè)月，彼時(shí)市場(chǎng)也存在對(duì)金森新能源收購(gòu)資金來(lái)源、管理能力資質(zhì)等的質(zhì)疑。而近半年來(lái)，新任股東金森新能源所駐派的董事，與上市公司接連產(chǎn)生分歧，連續(xù)三次對(duì)夢(mèng)潔股份定期報(bào)告投棄權(quán)票。

如今，這場(chǎng)神秘的交易，終于露出真實(shí)一面。據(jù)11月6日晚間公告，夢(mèng)潔股份公告稱(chēng)金森新能源及相關(guān)人員收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)、湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定事先告知書(shū)。

湖南證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定事先告知書(shū)顯示，2022年6月29日，金森新能源披露夢(mèng)潔股份詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，稱(chēng)李國(guó)富持有金森新能源42.623%股權(quán)，李國(guó)富與劉彥茗簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》，李國(guó)富實(shí)際可支配金森新能源75.4099%表決權(quán)，李國(guó)富為金森新能源控股股東和實(shí)際控制人。

經(jīng)查，李國(guó)富于2022年6月21日與劉必安簽署《代持股協(xié)議書(shū)》，協(xié)議書(shū)載明劉必安委托李國(guó)富持有金森新能源股權(quán)，委托持股比例為42.62%。劉彥茗于2022年3月10日與劉必安簽署《法定代表人代持協(xié)議》《股權(quán)代持協(xié)議》?！斗ǘù砣舜謪f(xié)議》載明劉必安系金森新能源實(shí)際法定代表人，劉必安委托劉彥茗作為掛名法定代表人。《股權(quán)代持協(xié)議》載明劉必安委托劉彥茗作為代持人，持有金森新能源32.78689%股權(quán)。此外，金森新能源收購(gòu)夢(mèng)潔股份3.85億元收購(gòu)資金中，3.35億元來(lái)自劉必安安排的相關(guān)方，李國(guó)富、劉彥茗未實(shí)際出資。

綜上，金森新能源在夢(mèng)潔股份詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中關(guān)于控股股東和實(shí)際控制人的信息披露不真實(shí)，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。湖南證監(jiān)局?jǐn)M責(zé)令金森新能源改正，并對(duì)金森新能源采取出具警示函的監(jiān)管措施。在改正前，金森新能源對(duì)持有或者實(shí)際支配的夢(mèng)潔股份的股份不得行使表決權(quán)。

此外，金森新能源以及李國(guó)富、劉必安也收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)金森新能源、李國(guó)富以及劉必安立案。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，根據(jù)上述查明情況，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，金森新能源的實(shí)際出資人、實(shí)際控制人為劉必安，金森新能源收購(gòu)夢(mèng)潔股份股權(quán)的資金來(lái)源也是主要來(lái)自劉必安的安排。那么在金森新能源完成對(duì)夢(mèng)潔股份收購(gòu)后，上市公司新實(shí)控人或應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為劉必安，而非代持人李國(guó)富，但金森新能源在相關(guān)公告中進(jìn)行了隱瞞。

神秘人劉必安或涉非法集資

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從一位對(duì)湖南資本市場(chǎng)較為熟悉的人士處了解到，夢(mèng)潔股份易主后，市場(chǎng)就有傳言金森新能源的收購(gòu)資金來(lái)自一個(gè)名叫中戰(zhàn)華信集團(tuán)的企業(yè)，近期中戰(zhàn)華信集團(tuán)“爆雷”，導(dǎo)致本場(chǎng)收購(gòu)爛尾。

記者查詢到，中戰(zhàn)華信集團(tuán)有限公司的法定代表人，正好名為“劉必安”，與上述湖南證監(jiān)局查明的金森新能源實(shí)際出資人劉必安重名。

中戰(zhàn)華信集團(tuán)有限公司法定代表人也名為“劉必安”。 圖片來(lái)源：企查查

值得一提的是，今年8月5日，長(zhǎng)沙市公安局開(kāi)福分局官方微信公眾號(hào)發(fā)布警情通報(bào)稱(chēng)：“8月3日，長(zhǎng)沙市公安局開(kāi)福分局依法對(duì)中戰(zhàn)華信集團(tuán)有限公司在湘子公司非法集資行為立案?jìng)刹?。?jīng)查，中戰(zhàn)華信集團(tuán)有限公司在湘子公司違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收資金，數(shù)額巨大。”

長(zhǎng)沙市公安局開(kāi)福分局警情通報(bào)

該通報(bào)還稱(chēng)，中戰(zhàn)華信集團(tuán)的法定代表人劉某安、高管浦某等一批涉案嫌疑人已被依法采取刑事強(qiáng)制措施。記者留意到，此處的“劉某安”，即為“劉必安”。根據(jù)早前媒體報(bào)道，“劉必安”為湖南珠寶商人。

記者查詢中戰(zhàn)華信集團(tuán)官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，該集團(tuán)自稱(chēng)“隸屬于中央編辦依法登記的事業(yè)單位——輿情戰(zhàn)略研究中心，是國(guó)家事業(yè)單位全資控股企業(yè)”。

中戰(zhàn)華信集團(tuán)官網(wǎng)截圖

此外，多家上市公司歷史公告顯示，中戰(zhàn)華信集團(tuán)以及“劉必安”在2018年至2019年期間在A股市場(chǎng)較為活躍，中戰(zhàn)華信集團(tuán)早前曾嘗試入股紅宇新材（現(xiàn)華民股份（300345.SZ，股價(jià)8.13元，市值46.96億元））、凱迪生態(tài)（已退市），并嘗試與塔牌集團(tuán)（002233.SZ，股價(jià)7.44元，市值88.71億元）合作成立投資基金。

中戰(zhàn)華信集團(tuán)在資本市場(chǎng)的每一次涉獵，都引起當(dāng)時(shí)市場(chǎng)對(duì)其“國(guó)家事業(yè)單位全資控股企業(yè)”或是“國(guó)企”身份的質(zhì)疑。上述幾次資本運(yùn)作最終并未能成功實(shí)行。而目前，中戰(zhàn)華信集團(tuán)的控股股東輿情戰(zhàn)略研究中心也已經(jīng)未能找到權(quán)威官網(wǎng)，事業(yè)單位身份存疑。

值得一提的是，就在8月5日中戰(zhàn)華信集團(tuán)因非法集資被通報(bào)的4天后，金森新能源的全部股權(quán)就被司法凍結(jié)。據(jù)夢(mèng)潔股份8月23日公告，公司實(shí)際控制人李國(guó)富、董事劉彥茗以及監(jiān)事林可可（三人均為金森新能源股東）持有的金森新能源合計(jì)100%股權(quán)被司法凍結(jié)，凍結(jié)開(kāi)始日期為8月9日，凍結(jié)申請(qǐng)人正是發(fā)布警情通報(bào)的長(zhǎng)沙市公安局開(kāi)福分局。

夢(mèng)潔股份公告截圖

此外，9月9日，夢(mèng)潔股份公告稱(chēng)，金森新能源持有的夢(mèng)潔股份2.24%股權(quán)被長(zhǎng)沙市開(kāi)福區(qū)人民法院進(jìn)行司法再凍結(jié)。

而根據(jù)上述查明事實(shí)，若金森新能源、夢(mèng)潔股份真正的實(shí)際控制人為劉必安，那么長(zhǎng)沙市開(kāi)福區(qū)警方和法院本次凍結(jié)相關(guān)股權(quán)，即為凍結(jié)劉必安名下資產(chǎn)。這是否如警情通報(bào)所言，是對(duì)中戰(zhàn)華信集團(tuán)相關(guān)非法集資行為“進(jìn)一步加大案件偵辦和追贓挽損力度”的舉措？這場(chǎng)撲朔迷離的交易和鬧劇，還有很多謎題待解。

11月7日上午，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》嘗試就金森新能源實(shí)際出資人劉必安的真實(shí)身份、與中戰(zhàn)華信集團(tuán)的關(guān)系、相關(guān)事件影響等問(wèn)題采訪夢(mèng)潔股份，多次撥打公司公開(kāi)電話和董秘李軍手機(jī)號(hào)碼，未獲接聽(tīng)。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 資料圖