天津信唐兩名貨幣經(jīng)紀(jì)人員嚴(yán)重違規(guī)被認(rèn)定不適當(dāng)人選

每經(jīng)AI快訊，11月6日，交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布自律處分信息。天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“天津信唐”）作為經(jīng)紀(jì)商，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)人員陳力、蔣鑫在“21云南債33”交易的撮合過程中，背離誠(chéng)實(shí)守信、公平公正的基本原則，利用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息優(yōu)勢(shì)，有意編造虛假報(bào)價(jià)信息和虛假交易對(duì)手，故意制造買賣價(jià)差并安排特定賬戶賺取不當(dāng)交易利益，損害了其經(jīng)紀(jì)客戶的正當(dāng)利益。天津信唐未能防范上述行為發(fā)生，對(duì)人員監(jiān)督管理不到位。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)天津信唐予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的內(nèi)部控制及從業(yè)人員管理問題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)直接責(zé)任人員陳力、蔣鑫予以嚴(yán)重警告，認(rèn)定不適當(dāng)人選2年。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）