因原經(jīng)紀人未注冊為投顧而通過社交媒體薦股，第一創(chuàng)業(yè)長沙分公司被湖南證監(jiān)局責令改正

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月17日，湖南證監(jiān)局發(fā)布處罰公告，對第一創(chuàng)業(yè)證券長沙分公司采取責令改正的監(jiān)管措施。

湖南證監(jiān)局指出，該分公司原證券經(jīng)紀人賴世榮在從業(yè)期間，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的情況下，通過新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個股點評、個股推薦、個股買賣建議等證券投資咨詢服務，并直接或間接獲取不正當經(jīng)濟利益。對此，該分公司存在合規(guī)管控不到位，對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督不到位，未及時核查和報告違法違規(guī)線索，客戶回訪、傭金調(diào)整、投訴處理等機制落實不到位的情形。

湖南證監(jiān)局因此對該分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。同時，湖南證監(jiān)局對賴世榮采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，在認定為不適當人選決定之日起五年內(nèi)不得在證券經(jīng)營機構(gòu)從事與經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務相關業(yè)務或者實際履行上述職務。