券商營(yíng)業(yè)部老總違法炒股近7年，交易超2億！獲利22.13萬，被罰沒超42萬

每經(jīng)編輯 張錦河    

6月6日，天津證監(jiān)局披露了一則民生證券員工炒股的行政處罰。

魏某于2011年6月21日至2018年9月26日在民生證券工作，先后擔(dān)任民生證券天津福安大街營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)更名為民生證券天津多倫道營(yíng)業(yè)部）總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，屬于證券公司從業(yè)人員。2011年11月16日至2018年9月26日近7年時(shí)間，魏某控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票，合計(jì)交易金額2.17億元，獲利22.13萬元（扣除稅費(fèi)后）。

因此，天津證監(jiān)局決定沒收魏某違法所得22.13萬元，并處以20萬元的罰款。

天津證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，“劉某祥”民生證券賬戶普通賬戶于2011年11月16日開立于民生證券天津福安大街營(yíng)業(yè)部,信用賬戶于2015年6月9日開立于民生證券天津福安大街營(yíng)業(yè)部。

2011年11月16日至2018年9月26日,魏方控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票,合計(jì)交易金額216,985,367.42元,獲利221,304.03元(扣除稅費(fèi)后)。

上述事實(shí),有相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)證券賬戶資料、相關(guān)銀行賬戶資料、證券交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明。

天津證監(jiān)局認(rèn)為,魏方的上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述的“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定,我局決定:沒收魏方違法所得221,304.03元,并處以200,000元的罰款。

據(jù)悉，2005年《證券法》第四十三條第一款規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。”

公開資料顯示，早在2019年5月，天津證監(jiān)局已對(duì)當(dāng)事人魏方采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定。經(jīng)查，魏方作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員及證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人期間，以投資國(guó)債回購名義，與投資人簽署其偽造的“固定收益業(yè)務(wù)協(xié)議”，以本人銀行賬戶收取投資人資金，并借他人證券賬戶使用投資人資金進(jìn)行證券交易。

魏方在申請(qǐng)證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人資格時(shí)提供虛假信息，隱瞞上述重大事項(xiàng)未報(bào)告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，魏方被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定決定書作出之日起魏方不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。

民生證券股份有限公司成立于1986年，注冊(cè)資本為113.84億元，注冊(cè)地為上海。公司具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦等全牌照業(yè)務(wù)資格，是中國(guó)成立最早的證券公司之一。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自天津證監(jiān)局官網(wǎng)、公開資料