原經(jīng)紀(jì)人違規(guī)薦股 第一創(chuàng)業(yè)一分公司被責(zé)令改正

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

又見證券經(jīng)紀(jì)人違規(guī)。

因涉及違規(guī)薦股等行為，7月17日，湖南證監(jiān)局發(fā)布兩則處罰公告，第一創(chuàng)業(yè)證券長(zhǎng)沙分公司原證券經(jīng)紀(jì)人賴世榮被認(rèn)定為不適當(dāng)人選；第一創(chuàng)業(yè)證券長(zhǎng)沙分公司也被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

湖南證監(jiān)局指出，經(jīng)查，賴世榮在未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的情況下，通過新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)、個(gè)股推薦、個(gè)股買賣建議等證券投資咨詢服務(wù)，并直接或間接獲取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。

多名投資者稱受到欺騙

湖南證監(jiān)局對(duì)賴世榮采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定之日起5年內(nèi)不得在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

同時(shí)，其供職的第一創(chuàng)業(yè)證券長(zhǎng)沙分公司也被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

湖南證監(jiān)局指出，該分公司存在合規(guī)管控不到位，對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督不到位，未及時(shí)核查和報(bào)告違法違規(guī)線索，客戶回訪、傭金調(diào)整、投訴處理等機(jī)制落實(shí)不到位的情形。

湖南證監(jiān)局要求第一創(chuàng)業(yè)證券長(zhǎng)沙分公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并于收到本決定書之日起，一個(gè)月內(nèi)提交書面整改報(bào)告。湖南證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注該分公司的整改情況和問責(zé)情況。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，早在2022年11月，就有投資者在社交媒體平臺(tái)發(fā)帖，表示受到了賴世榮欺騙。

該投資者表示，賴世榮的微博號(hào)為“周周有好股”，天天說自己叫周涵。“關(guān)注了一年多，套路是這樣的，一開始VX要贊賞加群，后面直播刷禮物加群，后面賣紅酒加群，今年1月V+加群，6~7月真愛粉加群，但是這一年多幾個(gè)群，幾千人，通通沒有了，因?yàn)樗崭畹氖切路劢z。”

他還曬出了在大跌后客服來勸說其續(xù)費(fèi)的截圖，并評(píng)論賴“擅長(zhǎng)洗腦，股市小白很容易受騙，就是一個(gè)靠騙粉絲贊賞，禮物，會(huì)員費(fèi)的博主。”

此外，還有投資者表示，微博財(cái)經(jīng)大V“周周一言”也是賴世榮的另一個(gè)號(hào)。其微博顯示擁有粉絲35.3萬，IP屬地為湖南，且盡管湖南證監(jiān)局已公布了罰單，該號(hào)還在不斷更新。7月17日針對(duì)大盤下跌，還發(fā)布了諸如“以后還是人工智能主線”“電信股票漲一天，粉絲就開始炫耀”等評(píng)論。

值得一提的是，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，該“周周一言”微博或是公司化運(yùn)營。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，賴世榮擔(dān)任“周周一言（深圳）科技有限公司”“湖南周涵文化傳媒有限公司”法人代表。前者7月7日才注冊(cè)，后者也才成立不足一年。

社交媒體成違規(guī)重災(zāi)區(qū)

值得一提的是，近年來，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資顧問業(yè)務(wù)屢收罰單，且通過社交媒體展業(yè)成為違規(guī)重災(zāi)區(qū)。

4月4日，世紀(jì)證券廈門分公司被廈門證監(jiān)局責(zé)令改正。廈門證監(jiān)局指出，該分公司存在以下違規(guī)行為：一是投資顧問部分投資建議缺少合理依據(jù)，二是合規(guī)覆蓋不到位，三是未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機(jī)制。

此外，廈門證監(jiān)局還給該分公司兩名員工開具了警示函。廈門證監(jiān)局指出，員工余云峰以個(gè)人名義私下通過個(gè)人微信向未和世紀(jì)證券簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議，投資顧問田繼鋒對(duì)世紀(jì)證券廈門分公司向客戶提供投資建議缺少合理依據(jù)問題負(fù)有直接責(zé)任。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還注意到，上海證監(jiān)局在2023年2月15日的投資者保護(hù)專欄還發(fā)布了公告，通過兩個(gè)案例的方式，提醒投資者“警惕投資顧問虛假、誤導(dǎo)性宣傳”。

案例一：多名M證券投資咨詢公司員工在營銷過程中，向投資者發(fā)送“下午跨周金股開始建倉，下周有望沖擊漲停”“下午短線4號(hào)金股布局，明早同樣大陽飆升沖擊漲停，若您10萬跟上，明天凈賺1萬元”“現(xiàn)在我在安排專案布局的名額，短線收益在28%-35%左右……”等內(nèi)容的微信。相關(guān)營銷行為通過M公司為員工配備的工作手機(jī)、企業(yè)微信開展，相關(guān)微信話術(shù)模式類似、內(nèi)容有一定重復(fù)，向投資者發(fā)送的相關(guān)信息內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性，M公司在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導(dǎo)。

案例二：多名T證券投資咨詢公司員工在營銷過程中，向投資者發(fā)送“跟投布局最后一個(gè)半小時(shí)，您錯(cuò)過這一次，有可能就是錯(cuò)過30%50%甚至更高”“無論行情如何演繹，我們都將為您的投資保駕護(hù)航！行情好多做多賺，行情差少做少賺……”“……我們跟投的股票收益沒有低于百分之30的”等內(nèi)容的微信。相關(guān)營銷行為使用T公司為員工配備的工作手機(jī)、企業(yè)微信，相關(guān)信息內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性，T公司在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導(dǎo)。

上海證監(jiān)局特別提醒，《證券法》第五十六條第二款“禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。”第一百九十三條第二款“違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以20萬元以上200萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。