德邦證券一員工被出具警示函

每經(jīng)AI快訊，近日，江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對(duì)付永亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，付永亮作為德邦證券南京龍園西路證券營(yíng)業(yè)部的員工期間，向客戶傳遞非由德邦證券統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推薦材料及有關(guān)信息。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條第五項(xiàng)、第十三條第九項(xiàng)、第二十七條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)付永亮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。