興業(yè)證券一員工被出具警示函

每經(jīng)AI快訊，5月10日，江西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對朱俊華采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該員工在興業(yè)證券江西分公司任職期間，向他人推介非興業(yè)證券發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十條第五項、第十二條第九項及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十七條第一款的規(guī)定。江西證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條，決定對該員工采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。（每經(jīng)）