4月券商行業(yè)處罰月報丨監(jiān)管開出27張罰單，5家券商投行違規(guī)受罰，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單一半在銷售

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理統(tǒng)計，以落款日期計算，4月證券行業(yè)共收27張罰單（含券商、分支機構(gòu)和從業(yè)人員），涉及18家券商，其中涉及中信證券、國都證券和方正證券各3張；此外涉及恒泰證券、國泰君安和東北證券各2張。

從罰單涉及業(yè)務(wù)來看，27張罰單中有13張指向投行業(yè)務(wù)違規(guī)，其中包括5張?zhí)幜P（監(jiān)管措施）主體為券商的罰單；另外還有10張罰單指向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)，而這其中有一半表現(xiàn)為銷售領(lǐng)域違規(guī)。值得一提的是，方正證券旗下一家營業(yè)部，因基金銷售方面的違規(guī)行為，導(dǎo)致了營業(yè)部、營業(yè)部時任負(fù)責(zé)人及員工“三罰”的局面。

5家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)收罰單

4月，證券行業(yè)因投行業(yè)務(wù)存在違規(guī)共收到13張罰單，其中罰單主體既包括券商，也包括保薦代表人。主體為券商的有民生證券、中信證券、國開證券、國都證券、五礦證券等。

記者注意到，上述13張罰單中，有3張涉及中信證券。首先是西藏證監(jiān)局指出，中信證券作為華鈺礦業(yè)首次公開發(fā)行并上市項目保薦機構(gòu)，在2017年至2018年6月持續(xù)督導(dǎo)工作中存在對關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場檢查不到位，未能督導(dǎo)發(fā)行人有效防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資金、對銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分等。西藏證監(jiān)局對中信證券及簽字保薦代表人徐欣、宋永新采取警示函措施。

緊接著深交所又指出，中信證券作為嘉禾生物首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目保薦人未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對發(fā)行人境外存貨、境外銷售、內(nèi)部控制等異常情形保持充分關(guān)注并進行審慎核查，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。因此，深交所對中信證券采取書面警示。韓昆侖、段曄作為項目保薦代表人，被深交所予以通報批評。

中信證券投行業(yè)務(wù)罰為股權(quán)業(yè)務(wù)，而民生證券、五礦證券則是表現(xiàn)為債券業(yè)務(wù)違規(guī)。上交所指出，民生證券在從事債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)過程中存在違規(guī)，涉及；五礦證券作為“20國祥01”公司債券受托管理人，未采取有效措施督促國祥投資規(guī)范使用募集資金。此外，國都證券主要是因為受公司治理影響造成投行業(yè)務(wù)內(nèi)控管理薄弱；國開證券則是作為華鈺礦業(yè)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目的保薦機構(gòu)，在保薦工作存在對主要客戶背景調(diào)查不到位等違規(guī)行為。

10張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單中一半指向銷售領(lǐng)域

4月，證券行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域共收10張罰單，其中包括4家券商分支機構(gòu)，分別是恒泰證券成都天府大道證券營業(yè)部、方正證券龍港龍港大道證券營業(yè)部、國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部、華西證券鄭州經(jīng)三路證券營業(yè)部。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，上述10張罰單中，有一半涉及銷售方面存在違規(guī)行為，尤其是對方正證券龍港龍港大道證券營業(yè)部進行了“三罰”。

浙江證監(jiān)局指出，方正證券龍港龍港大道證券營業(yè)部存在向無基金從業(yè)資格人員和非營銷崗位人員下達(dá)基金銷售任務(wù)的情形，并將無基金從業(yè)資格人員的基金銷售關(guān)系及后續(xù)銷售業(yè)績提成下掛至其他營銷人員名下。因此浙江證監(jiān)局對該營業(yè)出具警示函。同時，林曉鋒作為該營業(yè)部時任負(fù)責(zé)人、羅小玲作為該營業(yè)員工，也被浙江證監(jiān)局分別出具警示函。

另外，深圳證監(jiān)局指出，國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部個別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產(chǎn)品時未勤勉盡責(zé)，向客戶提供風(fēng)險測評答案，回訪時告知客戶應(yīng)對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務(wù)。因此，深圳證監(jiān)局對該營業(yè)部出具警示函。同時，陳琴作為上述存在違規(guī)行為的員工，也受到警示函措施。

其他2家收到罰單的營業(yè)部中，華西證券鄭州經(jīng)三路證券營業(yè)部主要是開戶過程中不審慎從而導(dǎo)致投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行不嚴(yán)格；恒泰證券成都天府大道證券營業(yè)部主要是個別員工利用自媒體從事違規(guī)活動的情形。記者了解到，該員工任職期間實名通過抖音賬號發(fā)布短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進行分析、為某“金融職業(yè)技能學(xué)校”引流，并通過收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式謀取不正當(dāng)利益。

4月處罰（監(jiān)管措施）主體為券商的罰單一覽↓

數(shù)據(jù)來源：每經(jīng)記者整理

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