基金銷售成違規(guī)重災區(qū)，方正證券、國泰君安營業(yè)部收罰單

每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

近日，有關基金銷售的違規(guī)行為成為監(jiān)管打擊重點。

4月18日，浙江證監(jiān)局向方正證券龍港龍港大道證券營業(yè)部下發(fā)警示函，指出該營業(yè)部存在向無基金從業(yè)資格人員和非營銷崗位人員下達基金銷售任務的情形，并將無基金從業(yè)資格人員的基金銷售關系及后續(xù)銷售業(yè)績提成下掛至其他營銷人員名下。該營業(yè)部時任負責人林曉鋒則被采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，4月17日，國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部也被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。深圳證監(jiān)局指出，該營業(yè)部個別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。

深圳證監(jiān)局要求該營業(yè)部應加強內部合規(guī)管理，嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，切實防范風險，維護投資者利益，并在收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。同時，涉及上述違規(guī)的員工陳琴也被一并采取出具警示函的監(jiān)管措施。