每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-06-10 11:39:45
山西眾信德隆股權(quán)投資管理有限公司作為一家在協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu),近期卻曝出其重大內(nèi)控問(wèn)題,涉及管理基金未托管等事項(xiàng)。
每經(jīng)記者 任飛 每經(jīng)編輯 葉峰
因履行投資者適當(dāng)性評(píng)估不充分、在管基金未進(jìn)行托管等,山西省證監(jiān)局已對(duì)轄內(nèi)眾信德隆股權(quán)投資管理有限公司出具警示函。這是一家實(shí)繳超千萬(wàn)的個(gè)人系股東投資機(jī)構(gòu),實(shí)力雖不凡,但相關(guān)內(nèi)控不嚴(yán)等問(wèn)題或早已存在。
存在管理基金未托管等問(wèn)題
成立于2013年5月,山西眾信德隆股權(quán)投資管理有限公司作為一家在協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu),近期卻曝出其重大內(nèi)控問(wèn)題,涉及管理基金未托管等事項(xiàng)。
6月7日,山西省證監(jiān)局公布了此前對(duì)該機(jī)構(gòu)的調(diào)查及處理決定,經(jīng)查發(fā)現(xiàn),公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中,存在未充分履行投資者適當(dāng)性評(píng)估義務(wù)、在管基金未進(jìn)行托管,也未在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制、未及時(shí)報(bào)告并更新備案信息等違規(guī)行為。
需指出的是,對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估,缺乏此類評(píng)估,容易造成金融產(chǎn)品與客戶之間的信息錯(cuò)配、交易能力失衡等諸多問(wèn)題?!端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》也對(duì)此類事項(xiàng)重點(diǎn)標(biāo)注,是一項(xiàng)基于誠(chéng)信原則履行的工作。
此外,針對(duì)目前眾信德隆存在的管理基金未進(jìn)行托管事項(xiàng),記者查閱了該機(jī)構(gòu)在管基金情況。根據(jù)協(xié)會(huì)備案的信息顯示,包含運(yùn)城市博銀城鎮(zhèn)化股權(quán)投資中心(有限合伙)、寧波眾信隆德股權(quán)投資中心(有限合伙)前者已經(jīng)清算。
后者成立的時(shí)間是2015年5月25日,并且在2017年11月2日完成備案,雖公開(kāi)信息中僅有這兩只基金的管理信息,但根據(jù)監(jiān)管查實(shí),存在管理基金未進(jìn)行托管的情形。
在被山西省證監(jiān)局查實(shí)之后,該機(jī)構(gòu)也因違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)法規(guī),被當(dāng)局采取出具警示函措施的決定。
投資者查詢賬號(hào)開(kāi)立率低于50%
從過(guò)往在管基金的名稱來(lái)看,山西眾信德隆投資管理有限公司在城鎮(zhèn)化建設(shè)方面給予投資傾斜,且作為個(gè)人系股東參投的基金管理人,注冊(cè)資本實(shí)繳100%,實(shí)繳規(guī)模達(dá)到1300萬(wàn)元,對(duì)比當(dāng)下參與備案的機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)也實(shí)力不凡。
但從基金管理的水平來(lái)看,至少目前看來(lái)并不理想,協(xié)會(huì)信息記載,該管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開(kāi)立查詢賬號(hào)的比率低于50%(不含50%)。
具體到最新的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),協(xié)會(huì)有關(guān)該機(jī)構(gòu)產(chǎn)品信息的統(tǒng)計(jì)當(dāng)中,寧波眾信隆德股權(quán)投資中心(有限合伙)投資者查詢賬號(hào)開(kāi)立率為0。
投資者查詢賬號(hào)開(kāi)立率是已開(kāi)立查詢賬號(hào)的投資者數(shù)量與投資者總數(shù)之比。這意味著,這家私募尚沒(méi)有1個(gè)投資者開(kāi)通查詢賬號(hào)。據(jù)了解,在基金產(chǎn)品新開(kāi)股卡時(shí),中登公司會(huì)要求管理人說(shuō)明相關(guān)情況,對(duì)管理人公示信息中的機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息出一份說(shuō)明函,解釋說(shuō)明特別提示信息的情況,否則將無(wú)法通過(guò)資料審核。
因此,賬號(hào)開(kāi)立率低不僅會(huì)影響產(chǎn)品發(fā)行效率,還可能因?yàn)楸粎f(xié)會(huì)公示的原因?qū)ν泄軠?zhǔn)入、中登開(kāi)股卡等產(chǎn)生影響。同時(shí),還可能引發(fā)監(jiān)管的更多關(guān)注,埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。
啟信寶信息顯示,山西眾信德隆投資管理有限公司依托旗下基金已間接投向多個(gè)領(lǐng)域,涵蓋互聯(lián)網(wǎng)、保險(xiǎn)等。其中包括上海聚保文化傳播有限公司、上海最會(huì)保網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、安徽保云科技有限公司等。
上海最會(huì)保網(wǎng)絡(luò)科技有限公司也是多家知名機(jī)構(gòu)參與投資的項(xiàng)目之一,2017年完成企業(yè)B輪融資之后,2020年再次拿下中公教育的投資。過(guò)往投資機(jī)構(gòu)涉及深創(chuàng)投、安徽廣電傳媒等機(jī)構(gòu)。
封面圖片來(lái)源:視覺(jué)中國(guó)-VCG211101835839
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