基金年報(bào)持續(xù)披露年內(nèi)違規(guī)事項(xiàng)，已有22家公募基金去年被監(jiān)管處罰！涉這些問題

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 趙云    

隨著公募基金2022年年報(bào)披露，基金公司管理人、托管人及高管人員受稽查或處罰等情況相繼公布。截至3月31日，已有22家公募基金及券商資管披露年內(nèi)有受到稽查或處罰。

從原因來(lái)看，多涉內(nèi)控不完善、對(duì)子公司管控不嚴(yán)格、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位等問題，對(duì)應(yīng)監(jiān)管部門也相應(yīng)做出處罰措施，包含出具警示函、責(zé)令改正及暫停辦理私募資管計(jì)劃備案等。

超20家公募基金去年被監(jiān)管稽查

2022年的市場(chǎng)投資跌宕起伏，公募基金在應(yīng)對(duì)變化的同時(shí)，確實(shí)也暴露出一些問題，這一點(diǎn)從最近陸續(xù)發(fā)布的基金年報(bào)中就有體現(xiàn)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理基金年報(bào)發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管對(duì)基金公司管理人、托管人及高管的強(qiáng)監(jiān)管未曾停息。截至3月31日，至少已有22家公募基金及券商資管披露的信息中，涉及本機(jī)構(gòu)相關(guān)問題被監(jiān)管稽查及處罰的情形。

從處罰的原因來(lái)看，涉內(nèi)控不完善、對(duì)子公司管控不嚴(yán)格、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位等問題，對(duì)應(yīng)監(jiān)管部門也相應(yīng)做出處罰措施，包含出具警示函、責(zé)令改正及暫停辦理私募資管計(jì)劃備案等。

具體到被監(jiān)管的公司來(lái)看，目前已統(tǒng)計(jì)的22家公司當(dāng)中，中小型基金公司暴露問題較為多見，特別是涉及投資決策、托管以及子公司或私募業(yè)務(wù)方面存在紕漏。

如華宸未來(lái)基金就在去年受到上海證監(jiān)局出具警示函處罰，因其私募資產(chǎn)管理計(jì)劃不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，要求責(zé)令改正并暫停辦理私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。

富榮基金則因從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位等，被深圳證監(jiān)局責(zé)令整改，在整改情況中記者看到，管理人已督促現(xiàn)有員工盡快通過基金從業(yè)資格考試并加強(qiáng)對(duì)新員工聘用資質(zhì)的要求等，期末已向監(jiān)管部門提交整改報(bào)告，等待驗(yàn)收通過。

九泰基金則因未能勤勉謹(jǐn)慎地履行托管職責(zé)，未按照基金合同對(duì)相關(guān)投資限制約定進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督而被北京證監(jiān)局處罰，包括其在履行對(duì)國(guó)保新三板2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃托管責(zé)任時(shí)，對(duì)管理人多次調(diào)整中科招商估值技術(shù)未提出異議，且在該計(jì)劃凈值低于止損線后，未能發(fā)現(xiàn)并提示管理人存在主動(dòng)申購(gòu)貨幣基金等違反合同約定的情形。最終被北京證監(jiān)局作行政監(jiān)管措施。

多家機(jī)構(gòu)因內(nèi)控、子公司管理不善被罰

除了上述問題之外，有關(guān)內(nèi)部控制以及子公司管理等方面的問題也較為突出，特別是近期也報(bào)出新華基金因未按時(shí)履行法律義務(wù)被強(qiáng)制執(zhí)行近12億元的消息，再度引發(fā)市場(chǎng)對(duì)于基金公司內(nèi)控機(jī)制管理的關(guān)注。

就已披露受到監(jiān)管稽查的基金公司來(lái)看，因內(nèi)控管理不善導(dǎo)致被罰的不在少數(shù)，包括新華基金、長(zhǎng)信基金、東莞證券、東興基金、泰達(dá)宏利基金等。

其中，東興基金在信披中介紹了其在去年11月24日被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施的原因，系因董事長(zhǎng)代行合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)時(shí)間超過6個(gè)月，當(dāng)局要求公司在30天內(nèi)聘任符合條件的人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人，并向北京證監(jiān)局備案。

無(wú)獨(dú)有偶，泰達(dá)宏利基金也因?yàn)楦吖艽穆毘薜葐栴}被北京證監(jiān)局警示，時(shí)任公司總經(jīng)理傅國(guó)慶對(duì)公司內(nèi)控管理不完善負(fù)有管理責(zé)任。

另外在券商公募業(yè)務(wù)范疇，管理人也存在內(nèi)控紕漏，如中信建投價(jià)值增長(zhǎng)混合2022年年報(bào)中披露顯示，管理人中信建投證券股份有限公司在去年11月24日受到吉林證監(jiān)局出具警示函處罰，指其在保薦利源精制股份有限公司2017年非公開發(fā)行股票的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)，內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，且未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

而在對(duì)子公司管理不嚴(yán)格方面，長(zhǎng)盛基金、金元順安基金分別在去年受到監(jiān)管出具警示函、責(zé)令改正的處罰。

此外，還有多家公司因相關(guān)違規(guī)被處罰，有分析指出，因公司治理結(jié)構(gòu)出現(xiàn)問題，一些中小基金公司遲遲難以長(zhǎng)大。對(duì)于中小基金公司來(lái)說，健全的公司治理機(jī)制是健康發(fā)展的保證，只有筑牢內(nèi)部防線方能真正對(duì)投資者負(fù)責(zé)。

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